（一）证券从业人员的资格管理 1．证券业从业人员主要分为以下几大类。 A.证券经营机构的正、副总经理。 B．证券经营机构中内设各证券业务部门的正、 ...
2013-09-04 14:09（一）证券市场监管的意义和原则 1．证券市场监管是指国家通过立法对证券市场业务和从事证券业的机构和个人的监管。 2．证券市场监管的意义。 （1）保 ...
2013-09-04 14:093．《禁止证券欺诈行为暂行办法》基本内容。 《禁止证券欺诈行为暂行办法》于1993年9月2日实施，共二十九条。该《办法》所称的证券欺诈行为包括证券发 ...
2013-08-30 09:08（二）行政法规 1．《股票发行与交易暂行条例》基本内容。 （1）《股票发行与交易管理暂行条例》于1993年4月22日发布并实施。 （2）在中华人民共和国 ...
2013-08-30 09:085．《中华人民共和国信托法》。 （1）《中华人民共和国信托法》由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第二十一次会议于2001年4月28日通过 ...
2013-08-30 09:083．《中华人民共和国刑法》。 （1）妨害公司、企业的管理秩序罪 申请公司登记中有虚假欺诈行为； 公司发起人、股东违反公司法规定出资； 在招股说明书 ...
2013-08-30 09:08（一）法律 1．《中华人民共和国证券法》。 （1）于1999年7月1日起施行的《证券法》共十二章二百一十四条。包括总则、证券发行、证券交易、上市公司收 ...
2013-08-30 09:08本章要点：掌握《中华人民共和国证券法》的主要内容，《中华人民共和国公司法》关于公司法人治理结构的有关规定，《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪 ...
2013-08-30 09:08（1）**投资咨询服务。 A．接受政府、证券管理机关、有关业务部门和境内外机构的委托，**宏观经济及证券市场方面的研究分析报告和对策咨询服务。 B． ...
2013-08-29 10:08（5）股权托管指证券登记清算机构根据证券市场电子化运作要求，将投资者拥有的股权用电脑账的形式进行登录。已经发行了实物股票的股权托管，投资者必 ...
2013-08-29 10:08（一）证券服务机构概述 1．证券服务机构的定义和特征。 （1）证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。 （2）证券服务机构业务包括如 ...
2013-08-29 10:08（四）证券公司内部管理 1．管理概述。 作为证券市场的主要中介结构，证券公司的内部管理对于证券市场的平稳运行，起着至关重要的作用，加强对它的管 ...
2013-08-29 10:082．经纪。 在一级市场上代理企业发行证券的是证券承销商，而活跃在二级市场的就是证券经纪商，他们的活动是证券得以流通的重要基础，对促进交易和发行 ...
2013-08-29 10:082．综合类证券公司的业务。 （1）证券经纪业务是指证券公司通过收取证券买卖佣金，促成买卖双方证券交易的中介业务活动。 证券经纪业务是随着集中交易 ...
2013-08-29 10:08（一）证券公司概述 1．证券经营机构。 （1）证券公司也称证券商，是由证券主管机构批准设立的在证券市场上经营证券业务的金融机构。资金供求双方通过 ...
2013-08-29 10:08本章要点：掌握证券公司的定义和主要业务种类。 熟悉综合类证券与经纪类证券公司的设立条件、业务范围； 了解证券公司内部管理的原则、模式与主要内容 ...
2013-08-28 10:08（一）证券投资收益 1．证券投资收益定义。 证券投资收益是指从购人到卖出期间的收入。 2．股票收益。 股票投资的收益是指投资者从购人股票开始到**股 ...
2013-08-28 10:08（一）股票价格平均数和股票价格指数的定义 1．股票价格平均数，简称平均股价，指的是股票市场全部股票或采样股票的平均价格，主要用来反映股票市场的 ...
2013-08-28 10:08根据市场的功能划分，证券市场可以分为证券发行市场和证券交易市场。 （一）证券发行市场 1．证券发行市场的定义。 证券发行市场是政府或企业发行债券 ...
2013-08-28 10:08本章要点：熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系；掌握发行市场的含义、构成和作用；掌握证券交易所的定义、特征、组织形式、功能和交易方式； ...
2013-08-28 10:08（二）认股权证 1．认股权证的定义。 认股权证是指由股份有限公司发行的、能够按照特定的价格、在特定的时间内购买一定数量该公司股票的选择权凭证， ...
2013-08-27 10:08（七）与可转换证券发行有关的中介机构 1．主经办人。 主经办入主要负责分析市场形势，订立最终发行条款等工作，以确保发行工作的顺利进行与最终完成 ...
2013-08-27 10:08（一）可转换证券定义 可转换证券就是指可以根据证券持有者的选择，以一定的比例或价格转换成普通股的证券。 （二）可转换证券分类 1．可转换证券主要 ...
2013-08-27 10:08（二）金融期权 1．金融期权的定义。 期权交易是买卖权利的交易。期权合约规定了期权的买方有权在约定的时间或时期内、以约定的价格买进或卖出某一特 ...
2013-08-26 13:085．金融期货的功能。 （1）风险转移功能 金融期货具有风险转移功能，这种功能是通过套期保值来实现的。而套期保值就是通过买进或卖出与现货数量相等但 ...
2013-08-26 13:08（一）金融期货 1、金融期货的定义。 （1）金融期货也称金融期货合约，是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交 ...
2013-08-26 13:08（一）金融衍生工具的概念和基本特征、 1、金融衍生工具的定义。 （1）金融衍生工具是指一种根据事先约定的事项进行支付的双边合约，其合约价格取决于 ...
2013-08-26 13:08第十五条开放式基金的基金管理人除应当遵守《暂行办法》第二十六条的规定外，还应当履行下列职责： （一）依据基金契约，决定基金收益分配方案； （二 ...
2013-08-23 10:08投资基金起源于英国，却在美国盛行。*9次世界大战后，美国从英国引进了证券投资基金信托制度。1921年4月*9家投资基金组织美国国际证券信托基金（The I ...
2013-08-23 10:087．基金管理公司的职能。 （1）以特殊形式广泛筹集社会公众的零星款项，通过投资于各种证券形成经济发展所需要的长、短期资金，有利于国民经济的发展 ...
2013-08-23 10:08
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