【知识点七】短期融资券的信息披露 (一)信息披露渠道 (二)发行前的信息披露 (三)存续期内的信息披露 1.定期信息披露。 (1)每年4月30日以前，披露经注 ...
2015-11-04 09:11
【知识点六】短期融资券发行进程安排 企业应在每期短期融资券发行日前5个工作日，将当期短期融资券的相关发行材料报中国人民银行备案。 企业应在短期 ...
2015-11-04 09:11
【知识点五】短期融资券发行的操作要求 (一)承销的组织 短期融资券应当由符合条件的金融机构承销，企业不得自行销售。企业自主选择主承销商，企业变更 ...
2015-11-04 09:11
【知识点二】承销机构的标准 1.取得全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上。 2.证券公司从事短期融资券主承销业务的资格的条件： (1)合法设立的金融 ...
2015-11-04 09:11
【知识点三】承销机构的资格认定 【例题】证券公司从事短期融资券承销业务的标准有( )。 A.规范类证券公司 B.总资产大于50亿 C.有专门负责该业务的部 ...
2015-11-04 09:11
【知识点四】短期融资券发行的申请与核准 (一)提交备案材料 1.发行短期融资券的备案报告。 2.董事会同意发行短期融资券的决议或具有相同法律效力的文 ...
2015-11-04 09:11
【知识点一】企业短期融资券的发行与承销 短期融资券的含义：短期融资券指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交 ...
2015-11-04 09:11
【知识点六】发行证券公司债券有关的信息披露 提示： 定向发行债券的募集说明书及相关资料不得在媒体上公开刊登或变相公开刊登。 (一)公开发行债券募 ...
2015-11-04 09:11
【知识点五】证券公司债券的上市与交易 提示： 证券公司债券由中国证券登记结算有限责任公司负责登记、托管和结算。中央国债登记(经批准)结算有限责任 ...
2015-11-04 09:11
【知识点四】证券公司债券发行的申报与核准 (一)申报程序 1.董事会决议并经股东大会批准 (1)发行规模、期限、利率; (2)担保; (3)募集资金的用途; (4) ...
2015-11-04 09:11
【知识点三】证券公司债券条款设计要求及其他安排 1.发行规模 累计发行的债券总额不得超过公司净资产的40% 提示： 公开发行的债券每份面值为100元。定 ...
2015-11-04 09:11
【知识点二】证券公司债券发行条件 1.基本条件 公开发行债券： (1)发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元; (2)各项风险监控指标符合中国证监会 ...
2015-11-04 09:11
【知识点一】证券公司债券的发行与承销 证券公司的债券是指证券公司依法发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司的债券是不包括证券公 ...
2015-11-04 09:11
【知识点八】 专项资产管理计划 符合条件的证券公司可以募集、设立及管理专项资产管理计划，通过该计划所募集资金用于购买不超过基础资产预期收益金额 ...
2015-11-04 09:11
【知识点六】资产支持证券发行的操作要求 (一)余额管理 (二)信用评级 资产支持证券在全国银行间债券市场发行与交易，应聘请具有评级资质的资信评级机 ...
2015-11-04 09:11
【知识点七】税收政策安排(规律) (一)印花税政策 涉及ABS业务的合同，暂不征收印花税。 (二)营业税政策 对非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得 ...
2015-11-04 09:11
【知识点三】信贷资产证券化业务受托机构(是承担信托资产发售过程的中介机构) 特定目的信托受托机构是指在信贷资产证券化过程中，因承诺信托而负责管 ...
2015-11-04 09:11
【知识点五】中国银监会对资产支持证券发行的管理 (一)联合报送申请 (二)信贷资产证券化业务计划书的主要内容 9.清仓回购条款等选择性或强制性的赎回 ...
2015-11-04 09:11
【知识点四】信贷资产证券化业务信用增级机构 1.信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所**的信用保护。信用增级可以采用内部信用增级 ...
2015-11-04 09:11
【知识点二】信贷资产证券化业务发起机构(指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构) 条件：(1)具有较高的同质性; (2)能够产生可预测的现金流收 ...
2015-11-04 09:11
【知识点一】资产支持证券的发行与承销(重点) 定义：资产支持证券(ABS)是指由银行业金融机构做为发起机构，信贷资产受托给受托机构，由受托机构发行以 ...
2015-11-04 09:11
2015证券资格考试《发行与承销》：国际开发机构人民币债券的发行 国际开发机构发行人民币债券的主要根据是2005年3月中国人民银行制定并发布的《国际开 ...
2015-11-04 09:11
要点八 (上市公司收购共性问题审核意见关注要点) 1.收购资金来源 (1)收购资金来源于融资安排的关注点。 (2)管理层收购中的收购资金来源于关注点。 2. ...
2015-10-28 09:10
要点九 (上市公司收购的监管) 1.监管主体与服务机构 包括中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构、收购人聘请的财务顾问及其他专业机构。 2.上市公 ...
2015-10-28 09:10
要点七 (上市公司并购中的财务顾问) 1.财务顾问的职责：尽职调查、专业化服务、证券市场规范化运作的辅导等。 2.财务顾问报告的内容 3.独立财务顾问的 ...
2015-10-28 09:10
要点五 (间接收购规则：非持股) 1.通过间接收购取得上市公司不同比例股份的处理 (1)收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或其他安排导致 ...
2015-10-28 09:10
要点六 (要约收购义务豁免) 1.申请豁免的事项 (1)免于以要约收购方式增持股份。 (2)存在主体资格、股份种类限制或者法律、行政法规、中国证监会规定的 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：股份的处理 (1)收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%但未超过30% ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：上市公司收购过渡期 上市公司收购过渡期是指以协议方式进行上市公司收购，自签订收购协议起至相关股份完成过户 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：不符合上市条件的规定 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的规定。 该上市公司的股票由证交所依法 ...
2015-10-28 09:10
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