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考试指南
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:回拨机制

    2015《证券发行与承销》考试要点:回拨机制 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时,例如市值配售和上网定价发行、市值配售和法人投资者配售 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择权的披露

    2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择权的披露 在实施超额配售选择友所涉及的股票发行验资工作完成后的三个工作日内,发行应当再次发布股份 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择权的行使

    2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择权的行使 应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的机构投资者做出延期交付股份的安 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择的实施

    2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择的实施 发行人计划实施超额配售选择权的,应当提请股东大会批准,在发行前,主承销商应当向证券登记结 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择权的概念

    2015《证券发行与承销》考试要点:超额配售选择权的概念 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销按同一发行价格超额发 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:“与储蓄存款挂钩”方式

    2015《证券发行与承销》考试要点:与储蓄存款挂钩方式 与储蓄存款挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单,根据存单发售数量、批准发行 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:上网竞价方式

    2015《证券发行与承销》考试要点:上网竞价方式 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,主承销商作为新股的惟一卖方,以发行人宣布的发行底价为 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:全额预缴款比例配售余款即退方式

    2015《证券发行与承销》考试要点:全额预缴款、比例配售、余款即退方式 全额预缴款、比例配售、余款即退方式,是指投资者在规定的申购时间内,将全额 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:市值配售方式

    2015《证券发行与承销》考试要点:市值配售方式 2000年2月13日,中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》,在新股发行中试行向 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:全额预缴款比例配余款转存方式

    2015《证券发行与承销》考试要点:全额预缴款比例配​售余款转存方式 全额预缴款、比例配售、余款转存方式在全额预缴、比例配售阶段的处理方式与全额 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:上网发行资金申购流程

    2015《证券发行与承销》考试要点:上网发行资金申购流程 1.T日,申购 上网申购期内,投资者按委托买人股票的方式,以价格区间上限填写委托单。一经申 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:上网资金申购的基本规定

    2015《证券发行与承销》考试要点:上网资金申购的基本规定 投资者具体申购流程如下: 1.申购时间。沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:向参与网下配售的询价对象配售

    2015《证券发行与承销》考试要点:向参与网下配售的询价对象配售 公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的20%;公开发行股票数量在 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:向战略投资者配售

    2015《证券发行与承销》考试要点:向战略投资者配售 首次公开发行股票数量在4亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:上网发行资金申购的缩短流程

    2015《证券发行与承销》考试要点:上网发行资金申购的缩短流程 沪市上网发行资金申购的时间一般为4个交易日,根据发行人和主承销商的申请,沪市上网发 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:中小企业板块上市公司的保荐

    2015《证券发行与承销》考试要点:中小企业板块上市公司的保荐 中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:股票发行的基本要求

    2015《证券发行与承销》考试要点:股票发行的基本要求 (一)三公原则 (二)高效原则 (三)经济原则 发行过程中,发行人和主承销商采取各种措施,*5限度地 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:剩余证券的处理

    2015《证券发行与承销》考试要点:剩余证券的处理 证券经营机构采用包销方式,难免会有承销团不能全部售出证券的情况,这时,全体承销商不得不在承销 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:股票上市申请

    2015《证券发行与承销》考试要点:股票上市申请 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起36个月 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:股票的上市保荐

    2015《证券发行与承销》考试要点:股票的上市保荐 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐人与本所之间的指定联 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:持续督导

    2015《证券发行与承销》考试要点:持续督导 (一)持续督导期间的计算 首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度, ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:保荐工作规程

    2015《证券发行与承销》考试要点:保荐工作规程 保荐工作规程如下: *9,保荐人应当建立健全保荐工作的内部控制制度。 第二,保荐人不得推荐发行人证 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:股票上市的条件

    2015《证券发行与承销》考试要点: 股票上市的条件 股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定,股份有 ...

    2015-11-25 09:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:发行阶段的后期工作

    2015《证券发行与承销》考试要点:发行阶段的后期工作 (一)股款缴纳 我国公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向二级市场投资者配售 ...

    2015-11-25 08:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:股票上市保荐制度

    2015《证券发行与承销》考试要点:股票上市保荐制度 为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,中国 ...

    2015-11-25 08:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:发行准备、费用和后期工作

    2015《证券发行与承销》考试要点:发行准备、费用和后期工作 一、发行准备 发行申请经中国证监会核准后,承销商及发行人应做好相关发行准备。 (一)承 ...

    2015-11-25 08:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:信息披露的监督管理和法律责任

    2015《证券发行与承销》考试要点:信息披露的监督管理和法律责任 中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 证券交易 ...

    2015-11-25 08:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:信息披露的事务管理

    2015《证券发行与承销》考试要点:信息披露的事务管理 上市公司应当设立董事会秘书,作为公司与交易所之间的指定联络人 董事会秘书为上市公司高级管理 ...

    2015-11-25 08:11
  • 2015《证券发行与承销》考试要点:信息披露的原则

    2015《证券发行与承销》考试要点:信息披露的原则 真实性原则(真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分,必须与自身的客观实际相 ...

    2015-11-25 08:11
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