（一）资本资产定价模型的含义 资本资产定价模型（Capitalassetpricingmodel，简称CAPM）是关于在均衡条件下风险与预期收益率之间关系，即资产定价的 ...
2013-08-29 11:08（一）资产组合理论的应用 马克威茨（Harry．M．Maikowitz，1952）的投资组合理论（Portfoliotheory）为有效投资组合的构建和投资组合的分析**了重要 ...
2013-08-29 11:08（一）无差异曲线的含义 无差异曲线是指具有相等效用水平的所有组合连成的曲线。无差异曲线具有如下一些特点：不同的无差异曲线代表不同的满足程度， ...
2013-08-29 11:08（一）证券组合的可行集 组合的可行集，又称可行域。是指一组证券的所有可能（行）组合的集合。在有多个证券组成的证券组合中，如果选定了每种证券的 ...
2013-08-29 10:08根据组合的方差公式，只要成分证券之间不是完全正相关，也就是说，选择相关程度较低、不相关或负相关的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会 ...
2013-08-29 10:08将资金按一定的比例投资于不同的证券就形成一个证券组合。全部资金被投资于不同证券品种，因此不同证券投资比例之和必定等于1，即有： Wi=1 式中，n代 ...
2013-08-28 10:08投资涉及到现在对未来的决策。因此，在投资上，投资者更多地需要对投资的未来收益率进行预测与估计。马克威茨认为，由于未来收益率往往是不确定的，表 ...
2013-08-28 10:08（一）投资者以期望收益率和方差（或标准差）来评价单个证券或证券组合 （二）投资者是不知足的和厌恶风险的 （三）投资者的投资为单一投资期 （四） ...
2013-08-28 10:08现代投资组合理论主要由投资组合理论、资本资产定价模型、APT模型、有效市场理论以及行为金融理论等部分组成。它们的发展极大地改变了过去主要依赖基 ...
2013-08-28 10:08（一） 证券组合管理的概念 证券组合管理是一种以实现投资组合整体风险一收益*3化为目标，选择纳入投资组合的证券种类并确定适当权重的活动。它是伴随 ...
2013-08-28 10:08（一）基金托管人资格审批 经批准设立的基金，应当委托商业银行作为基金托管人托管基金资产，委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。基 ...
2013-08-27 11:08除监督部门的日常监管之外，基金管理人还负有对基金代销机构、注册登记机构日常监督的义务。基金管理人对基金代销机构、注册登记机构的日常监督主要为 ...
2013-08-27 10:08开放式基金的登记注册业务同封闭式基金的情形有所不同。根据《开放式证券投资基金试点办法》第二十一条的规定，开放式基金单位的注册登记业务可以由基 ...
2013-08-27 10:08（一）封闭式基金代销业务的资格审批 封闭式基金的销售一般通过证券交易所的交易系统一次性完成，相关的发行工作由发行协调人承担。商业银行代销封闭 ...
2013-08-26 14:08（一）基金高级管理人员资格管理的重要性的资格审批和日常监管 把对基金高管人员的监管与业务监管结合起来，齐抓共管，有积极的重要意义，这主要表现 ...
2013-08-26 14:08（一）证券投资基金的设立审批 我国对基金设立实行的是审批制，即对基金的设立进行实质性审查。 基金设立审批的主要核准程序和内容如下： 1．对基金设 ...
2013-08-26 14:08（一）基金管理公司涉及的审批事项 1．基金管理公司设立的审核的主要原则： （1）基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公其他 ...
2013-08-26 14:08证券交易所对基金的监管相应地表现为对基金上市的管理和对基金投资行为的监管。 （一）证券交易所对基金上市的管理 我国的沪深交易所均制定了《证券投 ...
2013-08-26 14:08基金自律性机构主要是在2002年成立的中国证券业协会证券投资基金业委员会 （一）证券投资基金业委员会的职责与作用 新的证券投资基金业委员会是为适应 ...
2013-08-26 14:08为充分发挥证券市场统一监管体系的优势，中国证券监督管理委员会派出机构对辖区内的基金管理公司实施监管。 （一）监管分工 中国证监会派出机构按属地 ...
2013-08-23 11:08目前，我国的基金监管可以分为三个层次：国务院证券监督管理机构的监管、中国证券业协会的自律性管理和证券交易所的一线监管。国务院明确规定，除对基 ...
2013-08-23 10:08（一）基金监管的目标 1．维护社会公众特别是基金投资者的利益。 2．保证基金市场的公平、效率和透明。 3．降低系统性风险。 4．推动基金业的发展。 ...
2013-08-23 10:08本章要点：证券投资基金监管的目标、原则和手段；熟悉证券监督管理机构对设立申请的核准、监管方式和监管内容；了解证券监督管理派出机构在监管上的分 ...
2013-08-23 10:08（一）临时报告 基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当于*9时间报告中国证监会及基金上市的证券交易所，并编制临时报告书，经上市的证券交易所核 ...
2013-08-23 10:08基金定期的信息披露主要是为了让基金的持有人及时地了解基金的经营业绩、基金资产的增长以及基金的投资组合是否符合基金承诺的投资方向。按照我国的规 ...
2013-08-22 14:08基金在发行上市时的信息披露，主要是披露基金的组成文件和招募文件； （一）基金招募说明书 1．基金招募说明书编制和披露的原则要求。 （1）编制要求 ...
2013-08-22 14:08一般来说，基金的信息事务管理主要有以下几个方面： （一） 基金管理人、基金托管人应当指定专人负责信息管理事务。 （二）基金托管人须对基金管理人 ...
2013-08-22 14:08基金管理人、基金托管人、发行协调人、基金发起人、上市推荐人等基金信息披露义务人，应当严格按照《证券投资基金信息披露指引》等有关法规要求披露基 ...
2013-08-22 14:08基金管理人、基金托管人、发行协调人、基金发起人、上市推荐人等为基金信息披露义务人，应当按照有关的要求披露基金信息，保证公开披露文件的内容没有 ...
2013-08-22 14:08（一）基金信息披露的目的 依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国证券市场监管的普遍做法， ...
2013-08-22 14:08
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