要点九 (上市公司收购的监管) 1.监管主体与服务机构 包括中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构、收购人聘请的财务顾问及其他专业机构。 2.上市公 ...
2015-10-28 09:10
要点七 (上市公司并购中的财务顾问) 1.财务顾问的职责：尽职调查、专业化服务、证券市场规范化运作的辅导等。 2.财务顾问报告的内容 3.独立财务顾问的 ...
2015-10-28 09:10
要点五 (间接收购规则：非持股) 1.通过间接收购取得上市公司不同比例股份的处理 (1)收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或其他安排导致 ...
2015-10-28 09:10
要点六 (要约收购义务豁免) 1.申请豁免的事项 (1)免于以要约收购方式增持股份。 (2)存在主体资格、股份种类限制或者法律、行政法规、中国证监会规定的 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：股份的处理 (1)收购人通过协议方式在一个上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%但未超过30% ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：上市公司收购过渡期 上市公司收购过渡期是指以协议方式进行上市公司收购，自签订收购协议起至相关股份完成过户 ...
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证券从业考试《发行与承销》必背考点：不符合上市条件的规定 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的规定。 该上市公司的股票由证交所依法 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：管理层收购 管理层收购是指上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织， ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：收购条件的适用 以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。持有同一种类股份的 ...
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证券从业考试《发行与承销》必背考点：股份转让结算和过户登记 收购期限届满后3个交易日内，接受委托的证券公司应当向证券登记结算公司申请办理股份转 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：于预受的有关规定 预受是指被收购公司股东同意接受要约的初步意思表示，在要约收购期限内不可撤回之前不构成承 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：收购要约 (1)概念收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：要约收购价格确定的原则 对同一类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前6个月内收购人取得该种股票所 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：收购支付方式 收购可以采用现金、证券、现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公司的价款。收购人为终止上市 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：董事应尽的职责 (1)应尽的职责(了解)：被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查， ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：要约收购报告书 (1)要约收购报告书及其他相关文件的报送与公告收购人依照规定报送符合中国证监会规定的要约收购 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：全面要约与部分要约 (1)全面要约：收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。 (2)部分要约 ...
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证券从业考试《发行与承销》必背考点：关于媒体披露 权益变动报告书披露后股份发生变动的权益披露6个月内需要再次报告的，可以仅就与前次报告书不同的 ...
2015-10-28 09:10
收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%的权益披露 应编制详式权益变动报告书，除须披露前条规定的信息外，还应披露七项内容，其中主要说明*9 ...
2015-10-28 09:10
收购人取得被收购公司的股份达到5%但未达到20%的权益披露 投资者及其一致行动人不是上市公司的*9大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或超过该公 ...
2015-10-28 09:10
收购人取得被收购公司的股份达到5%及之后变动5%的权益披露 (1)通过证券交易所的证券交易取得权益的信息披露投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：持股数量与权益的计算 (1)持股比例：投资者持有的股份数量上市公司己发行股份总数 (2)合并计算：(投资者持有的 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：上市公司控制权 有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权： (1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东： (2)投 ...
2015-10-28 09:10
要点一 (上市公司收购的有关概念) 1.收购人 包括投资者及与其一致行动的人。 2.一致行动与一致行动人 (1)一致行动：指投资者通过协议、其他安排，与其 ...
2015-10-28 09:10
要点四 (公司反收购策略) 1.事先预防策略：主动阻止本公司被收购的最积极的方法。 2.管理层防卫策略 (1)管理层拒绝收购的三个原因：①管理层认为，只 ...
2015-10-28 09:10
要点三 (财务顾问在公司收购中的作用) 首先，并购双方一般都聘请证券公司。但是，一家财务顾问不可以同时为并购双方同时**服务。 1.财务顾问为收购公 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：公司收购考纲分析 熟悉公司收购的形式、业务流程、反收购策略。 掌握上市公司收购的有关概念。 熟悉上市公司收 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：含日 设质---质押合同自登记之日起生效。 招股说明书有效期6个月，最多延长1个月，自证监会核准发行申请前招股 ...
2015-10-28 09:10
要点一 (公司收购的形式) 1.什么叫收购 收购是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。 2.收购的形式分 ...
2015-10-28 09:10
证券从业考试《发行与承销》必背考点：含2日 申请保荐机构/保荐人期间资料发生变化的，2日内提交新的资料。 初步询价2日前，发行人向证券交易所申请代 ...
2015-10-28 09:10
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