2015《金融市场基础知识》章节考点：证券业协会的自律管理职能 中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责： (1)推进行业诚信建设 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券业协会的职责 中国证券业协会履行下列职责： (1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。 (2)依法维护会员的 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券业协会的机构设置 中国证券业协会的*6权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券业协会的性质、宗旨 中国证券业协会是证券行业性自律组织。 协会宗旨是在国家对证券业实行集中统一监督管理的 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：我国证券交易所的发展历程 1891年(清朝光绪末年)，上海外商经纪人组织的上海股份公所和上海众业公所成立，这是我 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券交易所的组织形式 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。 公司制的证券交易所是以股份有 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券交易所的职能 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括： (1)**证券交易的场所和设施 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券交易所的特征 (1)有固定的交易场所和交易时间。 (2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：市场准入及退出机制 为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券交易所的定义 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券服务机构的法律责任 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动**、出具审计报告、资产评估报告、 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司监督管理 证券金融公司不得为他人的债务**担保。各类资料、文件的保存期限不少于20年。 (1)信息披露 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司权益处理 (1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。转融通公司对转融通担保账户内记录的证券行使对证 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司业务规则 (1)证券金融公司开立转融通的证券资金账户。证券金融公司应分别开立三个账户：转融通专用证 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司 (1)公司设立。股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。 (2)职责。证券金 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：对证券金融公司从事转融通业务的管理 转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形 资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一： (1)在执业活动中受到刑事处罚、行 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：资产评估机构申请 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：申请证券评级业务许可的条件 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件： (1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：证券投资咨询人员行为规范 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户**证 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：证券投资人员禁止性行为 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： (1)代理委托人从事证 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：证券评级的对象 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务： (1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： (1)分别从事证券或者期货投 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：对证券、期货投资咨询机构的管理 中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。从事证券、期货投资咨询业务 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：会计师事务所申请证券资格的条件 会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件： (1)依法成立3年以上。 (2)质量控 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：注册会计师申请证券许可证的条件 注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件： (1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计 ...
2015-11-12 08:11
股票基金的投资风险 股票基金面临的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理运作（有变化）风险。 系统性风险即市场风险，是指由整体政治、经济 ...
2015-11-10 09:11
股票基金的分析方法 对股票基金的分析也有一些常用的分析指标。这些指标主要有：反映基金经营业绩方面的指标、反映基金风险大小的指标、反映基金组合 ...
2015-11-10 09:11
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