（一）财务风险控制 （二）业务风险控制 1、承销拟公开发行证券的公司票面总值超过人民币5000万元的，证券经营机构应当组成承销团进行承销。 2、有下 ...
2013-08-13 10:08根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风 ...
2013-08-13 10:08派出机构应建立、健全辅导工作备案管理制度，应归档管理辅导机构每3个月备案的辅导工作备案报告及辅导期满后的辅导工作总结报告，档案管理期不少于5年 ...
2013-08-13 10:08（一）（1）辅导人员中途退出辅导，辅导机构未履行有关手续的； （2）原辅导机构指明辅导对象存在重大法律障碍或风险隐患而退出辅导的； （3）不符合 ...
2013-08-13 10:08（一）辅导协议 1、辅导协议的内容 2、辅导协议必须规定的内容 （1）辅导协议应当明确规定在辅导期间，辅导机构以何种方式跟踪了解辅导对象的规范运作 ...
2013-08-12 13:08（一）辅导机构 辅导对象聘请的辅导机构应是具有主承销商资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。 （二）辅导人员 辅导机构至少应有3名固定人员 ...
2013-08-12 13:08（一）辅导工作的总体目标 辅导期限至少为1年。派出机构进行备案登记之日开始计算，至派出机构出具合格的监管报告之日结束。 （二）辅导工作的原则 1 ...
2013-08-12 13:08所谓证券发行，是指证券的发行人将自己所发行的证券**给投资者的行为。证券发行属于证券市场的一部分，该部分属于证券的发行市场。证券发行市场又称为 ...
2013-08-12 13:08第四节 上市公司发行新股招股说明书 一、2001年4月10日，证监会发布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号上市公司发行新股招股说明书》 ...
2013-08-09 13:08第三节 发行公告和上市公告书 一、在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2-5工作日内公告发行公告书。 二、发行人在其股票挂牌交易首日前5个 ...
2013-08-09 13:08第二节 招股说明书 注意：2000年11月－2001年4月，中国证监会发布了大量的有关信息披露的准则和新股发行办法，本节教材内容都已经有所变动，请参考新 ...
2013-08-09 13:08第七章 证券发行与上市的信息披露制度（1-4） *9节 信息披漏制度概述 一、 股份有限公司公开发行股票、债券并上市时，应公开披露的文件。信息披露包括 ...
2013-08-09 13:08第六章 境外筹资与国际证券的发行（1-2） *9节 外资股的发行 一、2001年2月，B股开始向境内投资者开放，因此再称其为境内上市外资股似有不妥。关于B股 ...
2013-08-08 14:08第三节 国债承销的价格、风险和收益 一、在我国，目前财政部允许承销商在发行期内自定承销价格，随行就市发行。国债承销价格的影响因素：市场利率、中 ...
2013-08-08 14:08第二节 国债承销程序 一、记帐式国债是无纸化国债，目前券商通过证券交易所系统分销在交易所市场发行的国债。可以采用场内挂牌分销和场外分销两种方法 ...
2013-08-08 14:08第五章 我国国债的发行与承销（1-3） *9节 我国国债的发行方式 一、公开招标方式。以价格为标的的荷兰式招标方式以募满发行额为止所有投标商的最低中 ...
2013-08-08 14:08第三节 我国债券的发行 一、我国金融债券的发行人是国有商业银行、政策性银行以及其他金融机构，审核机构为中国人民银行。金融债券的发行方式有自办发 ...
2013-08-08 14:08第四章 债券的发行与承销（1-3） *9节 债券发行的目的与条件 一、国债发行的目的：平衡财政预算、扩大政府投资、解决临时性资金需要、归还债务本息。 ...
2013-08-07 09:08第四节 股票发行价格与发行费用 一、股票的发行价格不得低于面额，面值发行和溢价发行。影响发行价格的因素。 二、市盈率法，加权平均法的计算公式。 ...
2013-08-07 09:08第三节 股票发行与承销的实施 一、承销方式：包销和代销。包销可以分为全额包销和余额包销两种。包销的发行方式可以转移发行风险，发行人可以迅速可靠 ...
2013-08-07 09:08第二节 股票发行与承销准备 一、股票承销商应具备的条件，主承销商的资格。承销资格的维持，信誉主承销商的评定。 二、股票承销前的尽职调查：发行人 ...
2013-08-07 09:08第三章 股票的发行与承销（1-4） *9节 股票发行的目的和条件 一、股票发行的目的。股份的分割与合并。 二、股票初次发行的条件 三、上市公司新股发行 ...
2013-08-07 09:08第四节 股份制改组的法律审查 一、法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件 ...
2013-08-07 09:08第三节 股份制改组的会计报表审计 一、会计报表审计的计划阶段：总体审计计划和审计业务约定书，重要性水平：会计报表和帐户余额，审计风险，总体审计 ...
2013-08-07 09:08第二节 股份制改组的资产评估及产权界定 一、资产评估的意义、范围。基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。公开发行股票的公司，其财务审 ...
2013-08-06 10:08二、国有企业股份制改组时，严禁将国有资产低价折股、低价**或者无偿分给个人。净资产折股比例不得低于65％。我国上市公司的五种形成方式，各自特点及 ...
2013-08-06 10:08证券发行及证券发行市场的概念 所谓证券发行，是指证券的发行人将自己所发行的证券**给投资者的行为。证券发行属于证券市场的一部分，该部分属于证券 ...
2013-08-06 10:08公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司。证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。 证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件 ...
2013-08-06 10:08承销证券，证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项： 1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名 协议是特定当事人之间的约定，能在当事人之 ...
2013-08-06 10:08证券承销是指具有证券承销业务资格的证券公司，接受证券发行人的委托，在法律规定或约定的时间范围内，利用自己的良好信誉和销售渠道将拟发行的证券发 ...
2013-08-06 10:08
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