派出机构应建立、健全辅导工作备案管理制度，应归档管理辅导机构每3个月备案的辅导工作备案报告及辅导期满后的辅导工作总结报告，档案管理期不少于5年。派出机构完成对辅导工作的评估调查，并向中国证监会出具辅导监管报告。
　　有下列情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格：
　　1、发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告中指明的；
　　2、辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的；
　　3、中国证监会认定的其他情形。
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