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  2015《证券发行与承销》备考辅导：配股及上市业务操作流程

  2015《证券发行与承销》备考辅导：配股及上市业务操作流程 配股操作流程 配股代码：700***。 T-6日，报送有关材料; T-5日，配股说明书见报; T日，股权 ...

  2015-11-18 09:11

2015《证券发行与承销》备考辅导：配股的发行方式

2015《证券发行与承销》备考辅导：配股的发行方式 配股一般采取网上定价发行的方式。 价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的 ...

2015-11-18 09:11

2015《证券发行与承销》备考辅导：增发及上市业务操作流程

2015《证券发行与承销》备考辅导：增发及上市业务操作流程 1.发行阶段主承销商和发行人应提交的材料 (1)中国证监会的核准文件;(2)经中国证监会审核的 ...

2015-11-18 09:11

2015《证券发行与承销》备考辅导：增发的发行方式

​2015《证券发行与承销》备考辅导：增发的发行方式 (一)上网定价发行与网下配售相结合 网下按机构投资者累计投标询价结果定价并配售，网上对公众投资 ...

2015-11-18 09:11

2015《证券发行与承销》备考辅导：上市公司发行新股时的编制和披露

2015《证券发行与承销》备考辅导：上市公司发行新股时的编制和披露 提示： 《招股意向书》是缺少发行价格和数量的《招股说明书》 上市公司历次(近5年) ...

2015-11-18 09:11

2015《证券发行与承销》备考辅导：通过证监会指定报刊的信息披露

2015《证券发行与承销》备考辅导：通过证监会指定报刊的信息披露 1.上市公司增发股票的信息披露 T-4日，刊登招股意向书及网上、网下发行公告、网上路 ...

2015-11-18 09:11

2015《证券发行与承销》备考辅导：通过证券交易所网站的信息披露

2015《证券发行与承销》备考辅导：通过证券交易所网站的信息披露 1.发行公司及其主承销商必须在刊登招股意向书摘要前一个工作日17:00前，向证券交易所 ...

2015-11-18 09:11

2015《证券发行与承销》备考辅导：上市公司发行新股信息披露的要求

上市公司发行新股信息披露的一般要求(新增) 上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露 ...

2015-11-18 09:11

2015《证券发行与承销》备考辅导：申请过程中的信息披露

2015《证券发行与承销》备考辅导：申请过程中的信息披露 证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通 ...

2015-11-18 08:11

2015《证券发行与承销》考试要点：影响可转换公司债券价值的因素

2015《证券发行与承销》考试要点：影响可转换公司债券价值的因素 影响可转换公司债券价值的因素主要有以下几点： 1.票面利率。票面利率越高，可转换公 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的价值

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的价值 可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合融资工具，投资者购 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的转换价值

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的转换价值 转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。转换价值 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的定价

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的定价 在价值形态上，可转换公司债券赋予投资者一个保底收入，即债券利息支付与到期 本金偿还构成的 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券担保要求

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券担保要求 公开发行可转换公司债券，应当**担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元的公司 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：债券本息偿还

2015《证券发行与承销》考试要点：债券本息偿还 上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项;分离交易的可转换 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：面值和利率

2015《证券发行与承销》考试要点：面值和利率 可转换公司债券每张面值100元。可转换公司债券的利率由发行公司与主承销商协商确定，但必须符合国家的有 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券转股期或行权期

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券转股期或行权期 可转换公司债券自发行之日起6个月后，方可转换为公司股票。 对于分离交易的可转换公 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：转股价格或行权价格

2015《证券发行与承销》考试要点：转股价格或行权价格 转股价格应不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价。 募集说明 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券发行期限

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券发行期限 可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。 分离交易的可转换公司债券最短期限为1年 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券其他规定

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券其他规定 1.净资产要求。股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券发行规模

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券发行规模 可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近1期末净资产额的40%。对于分离交易的 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券一般规定

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券一般规定 1.应具备健全的法人治理结构。 (3)现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：股份转换及债券偿还

2015《证券发行与承销》考试要点：股份转换及债券偿还 提示： 上市公司发行的可转换公司债券在发行结束6个月后，可转换公司债券持有人可按约定的条件 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券赎回、回售

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券赎回、回售 可转换公司债券的赎回是指上市公司可以按照事先约定的价格和条件赎回尚未转股的可转换公 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券发行核准程序

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券发行核准程序 (一)受理申请文件 收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理;未按规定要求**申请文件的 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券概述

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券概述 可转换公司债券是指发行人、发行公司依照法定程序发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券申报程序

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券申报程序 (一)董事会决议并公告 1.本次证券发行的方案。 2.本次募集资金使用的可行性报告。 3.前次募 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券停止交易

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券停止交易 证券交易所按照下列规定停止可转换公司债券的交易： 1.可转换公司债券流通面值少于3000万元 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：停牌与复牌及转股的暂停与恢复

2015《证券发行与承销》考试要点：停牌与复牌及转股的暂停与恢复 1.交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息。 2.行使可转换公司债券赎回、回售权。 3 ...

2015-11-11 09:11

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的上市条件

2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的上市条件 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件： 1.可转换公司债券的期 ...

2015-11-11 09:11