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2015《证券发行与承销》备考辅导：增发及上市业务操作流程
来源：高顿网校 发布时间：2015-11-18 09:19 责编：admin
2015《证券发行与承销》备考辅导：增发及上市业务操作流程
1.发行阶段主承销商和发行人应提交的材料
(1)中国证监会的核准文件;(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料;(3)发行的预计时间安排;(4)发行具体实施方案和发行公告;(5)相关招股意向书或者募集说明书;(6)交易所要求的其他文件。
2.询价增发、比例配售操作流程
(1)注意事项：
增发如有老股东配售，则应强调代码为"731***";新股东增发代码为"730***"。
发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，刊登询价区间公告当日停牌1小时，连续停牌日为T日至T+3日
(2)操作流程：
T-3日，《招股意向书》、《网下发行公告》和《网上发行公告》见报停牌1小时;
T-1日，询价区间公告见报、股票停牌1上小时。
T日，增发发行日、老股东配售缴款日。
T+1日，联系会计师事务所。
T+2日，11:00时前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格。
T+3日，主承销商刊登《发行价格及配售情况结果公告》。
T+4日，股票复牌。
3.定价增发、摇号抽签操作流程
定价增发如有老股东配售，则应强调代码为"700***";新股东增发代码为'730***"。
操作流程
T-3日，招股意向书、网上网下发行公告见报。
T日，增发发行日、老股东配售缴款日。
T+1日，主承销商联系会计师事务所、公证处。
T+2日，11:00时前，主承销商根据验资结果，确定本次网上网下发行数量，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部;15:00时前，主承销商向上市公司部送达验资报告，同时得知上海证券交易所的中签率情况。
T+3日，主承销商刊登中签率及发行数量，同日摇号。
T+4日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻。
4.增发股票上市
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