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2013年第一次 证券从业资格考试大纲及教材 将继续延用2012年 证券从业资格考试大纲，所以考纲要求也 将继续延用 。 考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)证券投资的含义及证券投资分析的目标。 (2)基本分析法、技术分析法、量化分析法的定义......
第四节 识别、评估和应对企业面对的法律或合规性风险 一、法律或合规性风险概述 法律或合规性风险是指可能为给定行业、国家或投资类型颁布法律，以改变和影响企业运营方式以及计划开展的投资或持续性投资的可行性。 二、应对法律或合规性风险的态度 大型企业可能拥有适当的资源......
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)上市公司收购的有关概念。 (2)外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定。 需要熟悉和了解的内容有： (1)公司收购的形式、业务流程、反收购策略。 (2)上市公司收购的权益披露的有关规定，要......
考纲要求 在考试大纲中，本章没有要求掌握的知识点，但是根据近年考试规律发现，以下知识点需要重点掌握： (1)境内上市外资股的发行方式。 (2)企业申请境外上市的要求。 (3)内地企业在香港创业板发行与上市的条件。 需要熟悉和了解的内容有： (1)境内上市外资股投资主体的有关规定，......
第三节 识别、评估和应对企业面对的项目风险 一、项目风险概述 (一)项目风险的特征 每个项目的独特之处使项目管理与程序管理区别开来。项目与程序的根本区别对于风险管理具有重大影响。企业在项目管理时面临着许多未知事项。 (二)项目风险的源头 二、应对项目风险的态度 了解项目......
考纲要求 根据考试大纲，本章仅有我国国债的发行方式和地方政府债券的概念是需要掌握的内容，但是根据近年考试命题规律，以下知识点也应引起高度重视： (1)国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。 (2)混合资本债券的概念、募集方式、信用评级、信息披露及商业银行通过发行混合......
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。 (2)可转换债券的上市条件、上市保荐、上市申请、停牌与复牌、转股的暂停与恢复、停止交易以及暂停上市等内容。 (3)可转换债券募集......
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。 (2)主承销商尽职调查的工作内容。 (3)新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录......
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)信息披露的制度规定、方式、原则和基本要求。 (2)招股说明书的一般内容与格式。 (3)创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。 (4)临时报告的相关内......
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)股票的估值方法，首次公开发行股票的询价与定价的制度。 (2)股票发行的基本原则，承销的有关规定，主承销商自主推荐机构投资者以及个人投资者的机制安排。 (3)战略投资者配售的概念与操作的基本要求......
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)证券投资基金的定义和特征，基金与股票、债券的区别。 (2)契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别，货币市场基金管理内容，交易所交易的开放式基金的概念和特点。 (3)基金管理......
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序。 (2)企业股份制改组法律审查的具体内容。 需要熟悉和了解的内容有： (1)企业股份制改组的目的和要求。 (2)企业股份制改组时清产核......
第二节 识别、评估和应对企业面对的操作风险 一、操作风险概述 (一)操作风险的特征 操作风险与其他类型的风险不同。它出现的原因在于它不是管理未知事项，而且处理已确定的程序。在企业面临的所有风险类型中，操作风险是最便于管理的，它并不涉及任何对于未来事项的推测。 (二......
第一节 识别、评估和应对企业面对的政治风险 一、政治风险概述 (一) 政治风险的定义 政治风险是指完全或部分由政府官员行使权力和政府组织行为而产生的不确定性。政府的不作为或直接干预也可能产生政治风险。 政治风险也指企业因一国政府或人民的举动而遭受损失的风险。企业目标......
考纲要求 根据考试大纲及近年考试的命题规律，本章需要重点掌握的知识点有： (1)股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。 (2)资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。 (3)董事(含独立董事)的任职资格和产生程序，董事的职权、义务......
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