2015《金融市场基础知识》章节考点：保护基金的用途 (1)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券投资者保护基金的来源 (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券投资者保护基金 保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券投资者 证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分，是建立证券公司风险处置长效机制的重要 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：结算证券和资金的专用性制度 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：净额结算制度 证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：分级结算制度和结算参与人制度 我国证券结算采用分级结算制度。《中华人民共和国证券法》明确规定，证券公司是与 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：货银对付的交收制度 中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。货银对付俗称一手交钱，一手交货，是指在证券登记 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券实名制 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券登记结算公司的职能 证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能： (1)证券账户、结算账户的 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券登记结算公司的设立 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券登记结算公司的设立条件 中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券业协会的自律管理职能 中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责： (1)推进行业诚信建设 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券业协会的职责 中国证券业协会履行下列职责： (1)教育和组织会员遵守证券法律、行政法规。 (2)依法维护会员的 ...
2015-11-12 10:11
概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。 具体如下： 1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资 ...
2015-11-12 09:11
单选题 证券公司经营证券经纪业务时，注册资本最低限额为人民币（）元。 A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿 【正确答案】B 【答案解析】证券公司经营证券 ...
2015-11-12 09:11
多选题 证券的流动性是指证券变现的难易程度，证券具有极高的流动性，必须满足的条件是（）。 A、很容易变现 B、本金保持相对稳定 C、变现的交易成本 ...
2015-11-12 09:11
*9步 点击中国证券业协会浮窗进入： 证券业从业资格预约式考试准考证打印 第二步 帐号登陆中国证券业协会准考证打印入口 第三步 点击网站导航上准考证 ...
2015-11-12 09:11
考生可在考试网页查询和打印准考证信息（包括姓名、***号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等）。请检查并且确认准考证上的个人信息是 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券业协会的机构设置 中国证券业协会的*6权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券业协会的性质、宗旨 中国证券业协会是证券行业性自律组织。 协会宗旨是在国家对证券业实行集中统一监督管理的 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：我国证券交易所的发展历程 1891年(清朝光绪末年)，上海外商经纪人组织的上海股份公所和上海众业公所成立，这是我 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券交易所的组织形式 证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。 公司制的证券交易所是以股份有 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券交易所的职能 我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括： (1)**证券交易的场所和设施 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券交易所的特征 (1)有固定的交易场所和交易时间。 (2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：市场准入及退出机制 为了加强市场准入的管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管 ...
2015-11-12 09:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券交易所的定义 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券服务机构的法律责任 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动**、出具审计报告、资产评估报告、 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司监督管理 证券金融公司不得为他人的债务**担保。各类资料、文件的保存期限不少于20年。 (1)信息披露 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司权益处理 (1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。转融通公司对转融通担保账户内记录的证券行使对证 ...
2015-11-12 08:11
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