2015证券从业《投资分析》重点：投资风险控制 为了提高基金投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障基金投资者的利益，国内外的基金管理公司 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：投资管理部门 (一)投资部 投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：投资交易 交易是实现基金经理投资指令的最后环节。 各基金管理公司设有(中央)交易室，严格执行交易行为准则，对基金经 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：投资决策实施 投资决策实施就是由基金经理根据投资决策中规定的投资对象、投资结构和持仓比例等，在市场上选择合适的 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：投资研究 投资研究是基金管理公司进行实际投资的基础和前提，基金实际投资绩效在很大程度上决定于投资研究的水平。研 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：投资决策机构 我国基金管理公司大多在内部设有投资决策委员会，负责指导基金资产的运作，确定基金投资策略和投资组合 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：特定客户资产管理业务规范 开展特定客户资产管理业务应符合以下规范： 1.将委托财产交由具备基金托管资格的商业银行托 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：投资决策制定 我国基金管理公司一般的投资决策程序是： 1.公司研究发展部提出研究报告 研究发展部负责向投资决策委员 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：特定客户资产管理产品的设立条件 基金管理公司既可以为单一客户办理特定客户资产管理业务(俗称一对一业务)，也可以为 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：特定客户资产管理业务的准入条件 基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件： 1.经营行为规范，管理证券投 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：内部控制的主要内容 1.投资管理业务控制。公司应当自觉遵守国家有关法律法规，按照投资管理业务的性质和特点严格制定 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：内部控制的基本要求 基金管理公司必须按照核定的业务范围和基金资产运作的业务特征建立架构清晰、控制有效的内部控制 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：内部控制的目标和原则 1.基金管理公司内部控制的总体目标是： (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：基金管理公司的治理结构总体要求 我国基金管理公司全部是有限责任公司，它们必须满足《中华人民共和国公司法》(简称《 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：独立董事制度 基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。董事会 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：公司治理的基本原则 1.基金份额持有人利益优先原则。 2.公司独立运作原则。 3.强化制衡机制原则。 4.维护公司的统一性 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：内部控制的概念 基金管理公司内部控制包括：内部控制机制、内部控制制度两个方面。 1.内部控制机制是指公司的内部组织 ...
2015-10-19 09:10
2015证券从业《投资分析》重点：督察长制度 中国证监会发布的《证券投资基金管理公司督察长管理规定》明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。 ...
2015-10-19 09:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场 证券市场的法律、法规分为四个层次：*9个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的 ...
2015-10-13 12:10
证券从业基础知识章节知识：证券公司监督管理条例 《证券公司监督管理条例》 【解释】《证券公司监督管理条例》共分8章97条，主要内容包括总则、设立 ...
2015-10-13 12:10
证券从业基础知识章节知识：对内幕交易行为的监管 内幕交易又被称为知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市 ...
2015-10-13 12:10
证券从业基础知识章节知识：对证券经营机构的监管 1.证券经营机构准入监管; 2.对证券公司业务的核准; 3.对证券公司日常监管的主要形式。 高顿网校温馨 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：上市公司信息披露的主要内容 (1)招商说明书与上市公告书。公开发行股票并上市的发行人编制招股说明二马应当符合中国证监会 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：操纵市场行为 (1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量; ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：对证券发行及上市的滥管 1.证券发行核准制推行核准制的重要基础是中扑机构尽职尽责。证券发行监管以强制性信息披露为中心 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：国务院证券监督管理机构 1.中国证券监督管理委员会。 【解释】中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)是国务院直属机构， ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的目标 证券市场监管的目标国际证监会公布了证券监管的三个目标： 一是保护投资者; 二是保证证券市场的公平、 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的意义 1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：监督管理 (1)证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。 (2)证券登记结算机 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：业务规则 (1)证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券 ...
2015-10-13 10:10
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