重点解析：股票交易的特别处理 股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理和其他特别处理。 1.警示存在终止上市风险的特别处理 (1)退市风险 ...
2015-11-06 10:11
重点解析：深圳证券交易所综合协议交易平台业务 自2009年1月12日起，深交所启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统。 协议平台是指交易所为会员 ...
2015-11-06 09:11
重点解析：上海证券交易所大宗交易 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式： ...
2015-11-06 09:11
重点解析：回转交易 证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。在该项制度下，债券和权证实行当日回转交易，投资 ...
2015-11-06 08:11
2015证券考试《证券交易》考试重点：交易管理 上海证券交易所和深圳证券交易所对合格投资者证券交易管理的规则基本相同。为便于叙述，仅以上海证券交 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：投资运作的一般规定 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：交易行为监督 我国《证券法》规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。按照法律的这一要求，上海证券交易所和深 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券交易公开信息 1.对于有价格涨跌幅限制的证券。对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券指数 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：即时行情 上海证券交易所规定，开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：交易信息 上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券经纪商的权利与义务 在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利主要有： (1)有拒绝接受不符 ...
2015-10-30 09:10
问：证券经纪业务的特点有哪些？ 答： (一)业务对象的广泛性 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：客户交易结算资金存管 1.发展历程 银证转账：证券交易结算资金账户和银行储蓄账户的转账。客户现金存取：银行储蓄 ...
2015-10-30 09:10
证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。但是，要开展经纪业务，证券经纪商首先必须与客户建立具 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：委托人的权利与义务 投资者作为委托人，享有的权利主要有： (1)选择经纪商的权利。 (2)要求经纪商忠实地为自己办 ...
2015-10-30 09:10
问：证券经纪业务的含义是什么？ 答：1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 ...
2015-10-30 09:10
问：证券投资顾问业务的含义什么？ 答：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构(统称证券公司)接受客户 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券投资顾问管理的基本要求 1.人员执业资格 向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并 ...
2015-10-30 09:10
问：证券投资顾问业务的基本原则有哪些？ 答：1.依法合规；2.诚实守信；3.公平维护客户利益。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：投资者配合适当性管理的义务 投资者参与上交所债券市场交易，应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：债券市场投资者分类管理 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为专业投资者和普通投资者。 (1)拥有 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：投资者适当性管理 (1)建立债券市场投资者适当性管理和服务态度，采取多种途径和方式开展投资者教育，帮助投资者熟 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：适当性管理 证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户**适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：投资者教育 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：清算交割 例410(2012年3月考题多选题) 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。 A.仔 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券委托买卖 (一)柜台委托 (二)非柜台委托 非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：资金账户的管理及操作规范 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：非交易过户 (1)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券账户合并 (1)自然人申请合并。 (2)法人申请合并。 (3)经办人查验申请人所**资料的真实性、有效性、完整性及一 ...
2015-10-30 08:10
QQ登录
微博登录
微信登录