一、证券发行市场的特征及功能 证券发行市场相对于证券流通市场而言，具有以下一些主要特征： 1、没有固定场所。新发行证券的认购和销售一般不在有组 ...
2013-07-26 10:07（一）证券发行信息公开的意义 证券发行信息公开， 是指证券发行人按照法律、 行政法规的规定，在证券公开发行有，公告公开发行募集文件，并将该文件 ...
2013-07-26 10:07（一）法律依据 《证券法》规定，公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经国务院证券监督管理机构核准，发行人必须向国务院授权的部门提交公司 ...
2013-07-26 10:07一、证券发行的概念 证券发行是指证券的发行者为筹集资金依法向投资者以同一条件**股票、公司债券以及其他证券的活动。 二、证券发行审核 国际上证券 ...
2013-07-25 10:07*9节 股份有限公司的设立 一、股份有限公司的设立必须经过国务院授权的部门或省级人民政府批准，即公司设立采取行政许可设立的原则，向社会公开募集股 ...
2013-07-25 10:07*9节 债券发行的目的与条件 一、国债发行的目的：平衡财政预算、扩大政府投资、解决临时性资金需要、归还债务本息。金融债券和公司债券的发行目的。 ...
2013-07-25 10:07*9节 股票发行的目的和条件 一、股票发行的目的。股份的分割与合并。 二、股票初次发行的条件 三、上市公司新股发行的条件应参考2001年3月28日证监会 ...
2013-07-25 10:07*9节 企业股份制改组的程序 一、 企业股份制改组的目的：筹集资金、建立规范的法人治理结构、优化资源配置、增强企业凝聚力、确立法人财产权，实现政 ...
2013-07-25 10:07*9节 外资股的发行 一、2001年2月，B股开始向境内投资者开放，因此再称其为境内上市外资股似有不妥。关于B股，请参考中国证监会、国家外汇管理局《关 ...
2013-07-24 10:07*9节 我国国债的发行方式 一、公开招标方式。以价格为标的的荷兰式招标方式以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后中标价格，全体投标商的 ...
2013-07-24 10:07*9节 信息披漏制度概述 一、 股份有限公司公开发行股票、债券并上市时，应公开披露的文件。信息披露包括信息披露主体的组织状况、财务状况和经营管理 ...
2013-07-24 10:07通过本部分的学习，要求熟练掌握股份有限公司及企业股份制改组的规范运作；首次公开发行股票、上市公司发行新股和可转换债券等融资方式的准备、核准、 ...
2013-07-24 10:07通过本部分的学习，要求熟练掌握股份有限公司及企业股份制改组的规范运作；首次公开发行股票、上市公司发行新股和可转换债券等融资方式的准备、核准、 ...
2013-07-24 10:07单选题 公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的（ ），其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。 A．10%，1 B．20%，2 C．20%，1 D．1 ...
2013-06-06 08:06第四节 股份制改组的法律审查 一、法律审查必须由具有从事证券法律业务资格的律师进行操作。法律意见书和律师工作报告是发行人公开发行股票的必要文件 ...
2013-06-05 16:06第三节 股份制改组的会计报表审计 一、会计报表审计的计划阶段：总体审计计划和审计业务约定书，重要性水平：会计报表和帐户余额，审计风险，总体审计 ...
2013-06-05 16:06第二节 股份制改组的资产评估及产权界定 一、资产评估的意义、范围。基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。公开发行股票的公司，其财务审 ...
2013-06-05 15:06*9节 企业股份制改组的程序 一、 企业股份制改组的目的：筹集资金、建立规范的法人治理结构、优化资源配置、增强企业凝聚力、确立法人财产权，实现政 ...
2013-06-05 15:06大纲要求：了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。了解中国证监 ...
2013-06-05 15:06第三节 投资银行业务的内部控制 大纲要求：掌握投资银行业务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行 ...
2013-06-05 15:06第二节 投资银行业务资格 证券公司的业务资格条件(P15) 1.2006年1月1日实施的修订后的《证券法》规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经 ...
2013-06-05 15:06*9节 投资银行业务的概述 大纲要求：熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发 ...
2013-06-05 15:06单选题 商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。 A．中国银监会 B．中国证监会 C．中国 ...
2013-06-05 13:062013年证券从业资格考试发行与承销知识点：发行方式 我国国债的发行方式 1996年起，公开招标方式被广泛采用。凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记 ...
2013-06-05 09:06知识点三、我国投资银行业务的发展历史 我国资本市场市场的体系和结构不断完善，市场的广度和深度不断增加，逐步形成了包括主板、中小企业板、创业板 ...
2013-05-22 14:05知识点二、国外投资银行业的发展历史（以美国的发展脉络为线索） 发展历程：混业经营分业经营混业经营 起源：19世纪美国的私人银行。1864年的《国民银 ...
2013-05-22 14:05*9节 投资银行业务的概述 大纲要求：熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发 ...
2013-05-22 14:05大纲要求：了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。了解中国证监 ...
2013-05-22 14:05
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