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单选题
商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A．中国银监会
B．中国证监会
C．中国人民银行
D．国家发展和改革委员会
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2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择的实施 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，在发行前，主承销商应当向证券登记...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择权的概念 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销按同一发行价格超额...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：市值配售方式 2000年2月13日，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：上网竞价方式 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：与储蓄存款挂钩方式 与储蓄存款挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：全额预缴款比例配售余款转存方式 全额预缴款、比例配售、余款转存方式在全额预缴、比例配售阶段的处理方式与全...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：全额预缴款、比例配售、余款即退方式 全额预缴款、比例配售、余款即退方式，是指投资者在规定的申购时间内，将全...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：上网发行资金申购的缩短流程 沪市上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：上网发行资金申购流程 1.T日，申购 上网申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以价格区间上限填写委托单。一经申...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：上网资金申购的基本规定 投资者具体申购流程如下： 1.申购时间。沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在...
2015-11-25还是说付款人都不在追索权的范围内？追索权只存在出票人，背书人和承兑人之间？麻烦老师了比较混乱
请问第三点怎么理解？为什么只评价内部证据无法保证预期的精确度？我看审计证据那里也没有明确说到底如何才能保证预期值的精确度，只说了几个考虑因素，难道所有因素都要考虑完了才能保证精确度吗？
请问老师，课件中达到解锁条件时有一笔借：资本公积-其他资本公积，贷：资本公积-股本溢价的分录，讲义上有而视频中却没有，但是后边那道例题中又出现了，为什么视频中的讲义没有了呢？不是应该在解锁日把过渡科目（其他资本公积）结平吗，就像后边那道例题一样。到底应该是怎么做呢？
1+10%得出的是什么 为什么要除以一万
境内上市外资股法律顾问的主要职责是（ ）。 A．向公司**有关企业重组、发行的法律顾问 B．协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同 C．调查收集企业的个方面资料 D．出...
2014-06-04
盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（ ）的原则作出的。 A．诚实信用 B．责任明确 C．透明 D．审慎 【正确答案】： D 【参考解析】： 盈利预测是本着...
2014-05-29
A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股在资本成本率为（ ）。 A．10.87% B．10.42% C．9.65% D．8.33% 【正确答案】： B 【参考解析】：...
2014-05-29
公司应当自作出合并决议之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上至少公告（ ）次。债券人应当自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自*9次公告之日起90内，有权要求公...
2014-05-29
在间隔专项复核报告出具日至少（ ）后，方可向同一发行人**审计服务及相关服务。 A．3个月 B．6个月 C．12个月 D．1个完整会计年度 【正确答案】： D 【参考解析】： 发行时对审计...
2014-05-29
2015《证券发行与承销》考试要点：股票的上市保荐 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所(下文简称交易所)会员资格的证券经营机构;恢复上市保.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点： 股票上市的条件 股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件： *9，公司股本总额不少于人民币5000万元; 第二，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：持续督导 (一)持续督导期间的计算 首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算。 保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 (二)持续督导的内容 (三)保.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：保荐工作规程 保荐工作规程如下： *9，保荐人应当建立健全保荐工作的内部控制制度。 第二，保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形：(1)保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%;(2)发行人持有或者控制保荐人股份超过7%;(3)保荐人的保.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：股票上市保荐制度 为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券采用证.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：发行阶段的后期工作 (一)股款缴纳 我国公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向二级市场投资者配售这一发行方式)。 (二)股份交收及股东登记 在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件。目前，在上网发行方式下，投资者购买到的.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：发行准备、费用和后期工作 一、发行准备 发行申请经中国证监会核准后，承销商及发行人应做好相关发行准备。 (一)承销准备 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。 承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的监督管理和法律责任 中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息，对证券及其衍生品种交易实行实时监控。中国证监会.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的事务管理 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人 董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的原则 真实性原则(真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符)、完整性原则、准确性原则(准确性原则是指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确)、及时性原则。 高顿网校温馨提醒 证券从业.........
2015-11-25