我国的新股发行方式经历了一个不断探索的过程，1991年和1992年采用限量发售认购证方式，1993年开始采用无限量发售认购证方式及与储蓄存款挂钩方式，此 ...
2013-08-05 11:08*9，不按有关法律、法规的规定履行信息披露义务。 第二，近3年有重大违法、违规行为。 第三，擅自改变《招股说明书》或《配股说明书》所列资金用途而 ...
2013-08-05 11:08配股发行是增资发行的一种，是指上市公司在获得有关部门的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其所持有股份的比例认购配售股份的行为。 ...
2013-08-05 11:08根据中国证监会颁布的《招股说明书的内容与格式》，完整的招股说明书的内容与格式包括：封面、目录、正文、附录和备查文件五大组成部分。其中，正文是 ...
2013-08-05 11:081、设立股份有限公司 我国的法律法规规定发行股票的企业必须是股份有限公司，因此企业要想发行股票必须首先设立股份有限公司。 2、聘请中介机构 主要 ...
2013-08-02 13:08企业发行股票的直接目的是筹集资金。但由于各个企业的实际情况千差万别，因此它们发行股票的主要原因和目的也不尽相同。具体来说，主要包括： 1、筹集 ...
2013-08-02 13:08（1）根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》第8条，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合以下条件： ①所筹资金用途符合 ...
2013-08-02 13:08(1)其生产经营符合国家产业政策； (2)其发行的普通股限于一种，同股同权； (3)发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的35%； (4)发行前一年末 ...
2013-08-02 13:08股票有许多不同的价值表现形式，票面面额和发行价格是其中最主要的两种。票面面额是印刷在股票票面上的金额，表示每一单位股份所代表的资本额；发行价 ...
2013-08-02 13:08政府、金融机构、工商企业等在发行证券时，可以选择不同的投资者作为发行对象，由此，可以将证券发行分为公募和私募两种形式。 公募又称公开发行，是 ...
2013-08-01 13:08证券发行是指政府、金融机构、工商企业等以募集资金为目的向投资者**代表一定权利的有价证券的活动。任何一个经济体系中都有资金的盈余单位（有储蓄的 ...
2013-08-01 13:08所谓证券发行，是指证券的发行人将自己所发行的证券**给投资者的行为。证券发行属于证券市场的一部分，该部分属于证券的发行市场。证券发行市场又称为 ...
2013-08-01 13:08根据《证券法》第二十二条的规定，证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。又根据1996年2月6日发布的《关于禁止股票发行中不当行为的通知》规 ...
2013-08-01 13:081、对发行人的监管 交易所世界各国都对发行证券的条件、标准、程序等采取一套严格的管理规则，证券发行必须在法律、法规许可的条件下进行，从国际通行 ...
2013-08-01 13:08证券从业发行与承销考前*9章重点考点解析 证券从业发行与承销考前第二章重点考点解析 证券从业发行与承销考前第三章重点考点解析 证券从业发行与承销 ...
2013-08-01 13:08学习要求： 熟悉可转换债券的概念、股份转换及债券偿还、可转换债券的赎回及回售。掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向、主承销商核查事项以 ...
2013-07-31 10:07学习要求： 掌握新股发行的基本条件、一般要求、配股的特别要求、增发的特别要求、上市公司重大资产重组后发行新股的有关规定、试行公司重大事项社会 ...
2013-07-31 10:07学习要求：掌握信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则和信息披露的事务管理；熟悉招股说明书的编制和披露要求及其保证与责任、招股说明书 ...
2013-07-31 10:07学习要求： 掌握股票的估值方法；掌握股票发行的基本要求；熟悉向二级市场投资者配售发行的基本规则；掌握股票上网定价发行的基本规则；掌握超额配售 ...
2013-07-30 09:07学习要求： 掌握辅导工作的总体目标、原则、辅导机构、辅导人员、辅导对象、辅导协议、辅导内容、辅导的实施方案、辅导的程序、辅导报告和需要和重新 ...
2013-07-30 09:07学习要求： 掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限公司的程序、掌握股份制改组法律审查的具体内容、掌握判断公司最近三年内连 ...
2013-07-30 09:07学习要求： 熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以 ...
2013-07-30 09:07学习要求： 熟悉投资银行业务的狭义和广义含义，了解投资银行业务的发展历史，掌握保荐机构和保荐人的资格条件，股票和可转换债券上市保荐人制度和上 ...
2013-07-30 09:07（一）债券发行的目的 债券的发行主体有：中央政府、地方政府、金融机构、公司。债券发行的目的多种多样。一般来说，中央政府和地方政府发行债券的目 ...
2013-07-29 13:07信息披露的原则主要有以下四方面内容： 真实性原则：是指股份有限公司所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身客观实际相符。 完整性原则：是指股 ...
2013-07-29 13:07信息披露的方式： 信息披露的方式在理论上有三种：一是经验证后正式签署；二是依规定程序公开刊登或送达；三是向有关部门履行注册备案手续。 高顿网校 ...
2013-07-29 13:07证券发行方式的选择对于能否顺利地发售证券、筹足资金是非常关键的。依照不同的分类标准，可以划分出以下几类主要的证券发行方式。 （一）公募发行和 ...
2013-07-29 13:07为了保证证券市场的稳定和投资者的正当利益，证券发行都必须按一定的程序进行。从目前我国证券发行的过程来看，股票与企业债券的发行一般要有以下基本 ...
2013-07-29 13:07目前我国证券发行与承销的基本原则可以概括为以下三项： 1、核准性原则 我国目前对于各类证券的发行尚采取严格的审查标准制度（即核准制度）而非注册 ...
2013-07-26 10:07证券发行市场是由发行市场主体、发行中介及管理者和发行对象构成。 1、发行市场主体。 （1）证券发行人 证券发行人是证券的**者和资金的需求者。发行 ...
2013-07-26 10:07
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