2015证券从业《证券交易》强化训练试题 2

来源：高顿网校发布时间：2015-07-29 10:33 责编：admin

　　1.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。

　　A.前3个工作日内上月资产净值

　　B.前3个工作日内上月资产市值

　　C.前5个工作日内上月资产净值

　　D.前5个工作日内上月资产市值

　　答案：C

　　解析：上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值。故C选项正确。

　　2.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。

　　A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为

　　B.与客户签订的资产管理合同不规范

　　C.违规开展资产管理业务

　　D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为

　　答案：B

　　解析：法律风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理业务中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。ACD选项均属于资产管理业务中的法律风险。与客户签订的资产管理合同不规范属于资产管理业务的管理风险。

　　3.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。

　　A.托管

　　B.质押

　　C.留置

　　D.第三方存管

　　答案：A

　　4.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。

　　A.套期保值

　　B.资金融通

　　C.信用交易

　　D.调节头寸

　　答案：B

　　5.金融期权交易是指以()为对象进行的流通转让活动。

　　A.金融远期合约

　　B.金融期货合约

　　C.金融衍生品

　　D.金融期权合约

　　标准答案：D

　　6.信用交易是投资者通过交付()取得经纪人信用而进行的交易。

　　A.订金

　　B.押金

　　C.保证金

　　D.定金

　　答案：C

　　解析：信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

　　7.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币()元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　答案：D

上海证券交易所证券公司上海证券

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