来源:高顿网校 发布时间:2018-12-27 10:55 责编:mark

  证券从业是一个极具规范的行业,从业人员必须牢记哪些是禁止从事的活动,不然就可能会在工作中不小心触碰了法律的底线。不管如何,都应该熟记《证券从业人员执行行为准则》,根据准则中第九条规定,证券从业人员不得从事以下活动:

  1、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

  2、利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;

  3、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;

  4、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

  5、从事与其履行职责有利益冲突的业务;

  6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

  7、买卖法律明文禁止买卖的证券;

  8、利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;

  9、违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

  10、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

  11、中国证监会、协会禁止的其他行为。

  以上就是关于中国证监会对于证券从业人员不得从事交易活动的规定,希望各位小伙伴知晓。同时,2019年证券从业考试公告已公布,望考生知晓!


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