2015证券从业《基础知识》考试难点：资产证券化与证券化产品的定义 资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 ...
2015-09-28 19:09
2015证券从业《基础知识》考试难点：存托凭证在中国的发展 1.我国公司发行的存托凭证 一级存托凭证发行企业：含B股的国内上市公司;在我国香港上市的内 ...
2015-09-28 19:09
2015证券从业《基础知识》考试难点：美国存托凭证 1.存券银行 存券银行作为ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者**所需的一切服务。 (1)作为ADR ...
2015-09-28 19:09
2015证券从业《基础知识》考试难点：存托凭证定义 存托凭证(DR)是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公 ...
2015-09-28 19:09
2015证券从业《基础知识》考试难点：美国存托凭证的种类 1.无担保的ADR 无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与 ...
2015-09-28 19:09
2015证券从业《基础知识》考试难点：存托凭证优点 1.对发行人的优点 (1)市场容量大、筹资能力强; (2)避开直接发行股票与债券的法律要求、上市手续简单 ...
2015-09-28 19:09
2015证券从业《投资基金》：XBRL在基金信息披露中的应用 (一)简介 XBRL(可扩展商业报告语言，ExtensibleBusinessReportingLanguage)，是XML(可扩展的 ...
2015-09-28 19:09
2015证券从业《投资基金》：基金信息披露的分类 (一)基金募集信息的披露，首次募集和存续期募集信息披露。开放式基金每6个月披露一次更新的招募说明书 ...
2015-09-28 19:09
2015证券从业《投资基金》：基金信息披露的禁止行为 (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (二)对证券投资业绩进行预测; (三)违规承诺收益或者承担 ...
2015-09-28 19:09
2 015证券从业《投资基金》：基金信息披露的原则 (一)披露内容方面应遵循的基本原则 1.真实性原则 真实性原则是基金信息披露最根本、最重要的原则，它 ...
2015-09-28 19:09
基金信息披露的含义与作用 基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规向社会公众进行的信 ...
2015-09-28 19:09
基金份额持有人的信息披露义务 作为基金份额持有人，他的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的义务。当代表基金份额10%以上的基金份额持 ...
2015-09-28 19:09
我国基金信息披露制度体系 我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。 一、基金信息披露的国家法律 我国 ...
2015-09-28 19:09
基金托管人的信息披露义务 提示：共计6点内容，重点关注以下几点 *9：在基金份额发售的3日前，将基金合同，托管协议登载在托管人网站上。 第二：对基 ...
2015-09-28 18:09
2015证券从业《投资基金》：基金管理人的信息披露义务 提示：共10点内容，重点关注以下几点 第三：开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将 ...
2015-09-28 18:09
2015证券从业《投资基金》：基金托管协议 基金托管协议包含两类重要信息： 1.基金管理人和托管人之间的相互监督和核查。 2.协议当事****责约定中事关 ...
2015-09-28 18:09
2015证券从业《投资基金》：基金合同 投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。 (一)基金合同的主要披露事 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：基金募集说明书 编制原则是基金管理人应将所有对投资者作出投资判断有重大影响的信息予以充分披露，以便投资者更好地作出 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：基金上市交易公告书 基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况，基金募集情况与上市交易安排，持有人户数、持有人 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：基金年度报告 基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量*5的文件。应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告。 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：基金半年度报告 基金管理人应当在上半年结束之日起60日，编制完成基金半年度报告。与年度报告相比，半年度报告披露的特点 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：基金净值公告 基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。封闭式基金和开放式基金在披露净值公告 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：基金季度报告 基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：基金份额的转托管 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。投资者于T日转托管基金份额成功后，转托管份 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：开放式基金的非交易过户 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：开放式基金份额的转换 开放式基金份额的转换是指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：ETF份额的交易规则 基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：ETF份额折算与变更登记 (一)ETF份额折算的时间 基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跳跃指数要求，此过 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：ETF份额的申购与赎回 (一)申购和赎回的场所(场内的实物申赎) 投资者应当在代办证券公司办理基金申购、赎回业务的营业场所 ...
2015-09-28 17:09
2015证券从业《投资基金》：ETF份额的发售 (一)认购方式 在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为场内认购和场外认购。 场内认购是指投资 ...
2015-09-28 17:09
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