• 

  2015《证券发行与承销》考前辅导：外国投资者并购境内公司

  知识点五、外国投资者以股权作为支付手段并购境内公司的有关规定 (一)股权并购与并购顾问的条件 外国投资者以股权并购境内公司，境内公司或其股东应当 ...

  2015-10-27 09:10

2015《证券发行与承销》考前辅导：审批与登记

知识点四、审批与登记 (一)股权并购需要报送的文件 (二)资产并购需要报送的文件 外国投资者协议购买境内企业资产并以该资产投资设立外商投资企业的， ...

2015-10-27 09:10

2015《证券发行与承销》考前辅导：外国投资者并购境内企业的规定

2015《证券发行与承销》考前辅导：外国投资者并购境内企业的规定 大纲要求：熟悉外国投资者并购境内企业规定的基本制度、适用范围、并购方式、要求及 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券发行与承销》考前辅导：并购方式及涉及的政府职能部门

知识点二、 并购方式、要求及涉及的政府职能部门 (一)并购方式：股权并购和资产并购 股权并购包括以货币现金购买境内公司股东股权或认购境内公司增资 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券发行与承销》考前辅导：适用范围及例外情况

知识点一、适用范围及例外情况 (一)适用范围：如下情况的股权并购和资产并购 1.股权并购情形。一是指外国投资者购买境内非外商投资企业股东的股权;二 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：分级基金份额的认购

2015《证券投资基金》考点精讲：分级基金份额的认购 我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式。合并母鸡是投资者以募基金代码进行认购，募 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：ETF与LOF份额的认购

2015《证券投资基金》考点精讲：ETF与LOF份额的认购 1.ETF份额的认购。与普通的开放式基金不同，ETF份额可以用现金认购，也可用证券认购。现金认购是 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：封闭式基金的认购

2015《证券投资基金》考点精讲：封闭式基金的认购 封闭式基金发售方式主要有网上发售和网下发售两种。网上发售指通过与证券交易所的交易系统联网的全 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：QDII基金份额的认购

2015《证券投资基金》考点精讲：QDII基金份额的认购 QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金的认购程序基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式基金的认购

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式基金的认购 1.开放式基金的认购步骤。投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：基金合同生效

2015《证券投资基金》考点精讲：基金合同生效 1.基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上、基金份额持有人不少于 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：基金募集申请的核准

2015《证券投资基金》考点精讲：基金募集申请的核准 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：基金募集申请

2015《证券投资基金》考点精讲：基金募集申请 我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)的 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：基金份额的发售

2015《证券投资基金》考点精讲：基金份额的发售 基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：分级基金的跨系统转托管

2015《证券投资基金》考点精讲：分级基金的跨系统转托管 由于分级基金份额是分系统登记的，登记在基金注册登记系统中的基金份额只能申请赎回，不能直 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式分级基金份额的申购和赎回

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式分级基金份额的申购和赎回 开放式分级基金份额的申购、赎回包括场外和场内两种方式。分开募集的分级基金，以子 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：LOF份额的跨系统转托管

2015《证券投资基金》考点精讲：LOF份额的跨系统转托管 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：分级基金份额的上市交易

2015《证券投资基金》考点精讲：分级基金份额的上市交易 分开募集的分级基金，是分别以子代码进行募集，基金成立后，向深圳证券交易所提交上市申请， ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：QDII基金的申购与赎回

2015《证券投资基金》考点精讲：QDII基金的申购与赎回 (一)QDII基金申购和赎回与一般开放式基金申购和赎回大体相似 1.申购和赎回渠道。QDII基金的申购 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：LOF份额的申购和赎回

2015《证券投资基金》考点精讲：LOF份额的申购和赎回 LOF份额的场内、场外申购和赎回均采取金额申购、份额赎回原则，申购申报单位为1元人民币，赎回申 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：LOF份额的上市条件

2015《证券投资基金》考点精讲：LOF份额的上市条件 LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。基金申请在交易所上市应 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：LOF份额的交易规则

2015《证券投资基金》考点精讲：LOF份额的交易规则 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。基金上市后，投资者可在交易时间内 ...

2015-10-27 09:10

2015《证券投资基金》考点精讲：申购与赎回清单

2015《证券投资基金》考点精讲：申购与赎回清单 1.申购、赎回清单的内容。T日申购、赎回清单公告内容包括最小申购、赎同单位所对应的组合证券内各成分 ...

2015-10-27 08:10

2015《证券投资基金》考点精讲：ETF份额折算与变更登记

2015《证券投资基金》考点精讲：ETF份额折算与变更登记 ETF的基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶 ...

2015-10-27 08:10

2015《证券投资基金》考点精讲：ETF份额的申购与赎回

2015《证券投资基金》考点精讲：ETF份额的申购与赎回 投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易口，开放时间为9：30～11：30和13：00～1 ...

2015-10-27 08:10

2015《证券投资基金》考点精讲：基金份额的冻结

2015《证券投资基金》考点精讲：基金份额的冻结 基金份额冻结指基金份额被设定为不能交易的状态。基金份额一旦被冻结，投资人就不能再对冻结份额进行 ...

2015-10-27 08:10

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式基金份额的转托管

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式基金份额的转托管 开放式基金份额转托管是指基金份额持有人申请将其托管在某一交易账户中的全部或部分基金份额 ...

2015-10-27 08:10

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式基金份额的转换

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式基金份额的转换 开放式基金份额转换是指投资者将其所持有的某一只基金份额转换为另一只基金份额的行为。基金转 ...

2015-10-27 08:10

2015《证券投资基金》考点精讲：巨额赎回的认定及处理方式

2015《证券投资基金》考点精讲：巨额赎回的认定及处理方式 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是 ...

2015-10-27 08:10

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式基金的非交易过户

2015《证券投资基金》考点精讲：开放式基金的非交易过户 开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从 ...

2015-10-27 08:10