QQ登录
微博登录
微信登录 2015《证券投资基金》考点精讲：基金募集申请
我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议案和招募说明书草案等。
1、凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。
2、经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。
3、本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。
4、如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
问：2020证券投顾报名考试时间？ 答： 2020年证券投资顾问有6次考试，报名时间将在考试前1个半月左右开始，考生选择当次证券从业资格考生报名，进入证...
2019-11-20
问：证券投资顾问怎么报名？ 答： 证券投资顾问考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。 1、登录中国证券业协会网站...
2019-12-06
问：证券投资顾问一年几次？ 答： 证券投资顾问一年5次，2020年具体考试时间：3月28至29日、5月30日至31日、7月11日至12日、8月29日至30日、11月28日至29日。...
2020-10-20
证券投资基金的起源与发展 一、证券投资基金的起源 证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。 早期的基金管理没有引进专业的...
2016-07-11为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：...
2016-04-18(一)基金销售机构的现状 在过去的基金销售格局之中，商业银行和证券公司处于绝对强势的地位。银行因其所拥有的覆盖全国的营业网络和成熟的资金清算...
2016-04-18确定目标市场与投资者是基金营销部门的一项关键工作。在细分市场上，尽管基金面对的客户群体是缩小的，但客户的忠诚度却是增大的。在确定目标市场...
2016-04-18基金投资人构成现状及发展趋势截至2013年年底，开放式基金账户总数为28773.46万户，较2012年年末上升了6056.04万户;其中，有效账户①数为8697.1万户，较201...
2016-04-18基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为...
2016-04-18基金投资人构成现状及发展趋势截至2013年年底，开放式基金账户总数为28773.46万户，较2012年年末上升了6056.04万户;其中，有效账户①数为8697.1万户，较201...
2016-04-18为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立.........
2016-04-18(一)基金销售机构的现状 在过去的基金销售格局之中，商业银行和证券公司处于绝对强势的地位。银行因其所拥有的覆盖全国的营业网络和成熟的资金清算体系，庞大的客户基础，以及投资者对银行的信任而使得其渠道优势无可比拟，对于大部分基金公司来说，产品销售主要通过银行渠道来完成。而中国证.........
2016-04-18确定目标市场与投资者是基金营销部门的一项关键工作。在细分市场上，尽管基金面对的客户群体是缩小的，但客户的忠诚度却是增大的。在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等.........
2016-04-18基金投资人构成现状及发展趋势截至2013年年底，开放式基金账户总数为28773.46万户，较2012年年末上升了6056.04万户;其中，有效账户①数为8697.1万户，较2012年年底增加了1061.39万户，增幅13.9%。2008年以来，基金有效账户数保持了相对稳定，2013年有效账户总数较前几年略有上升，主要是个人有效账户数上升，机.........
2016-04-18基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，.其一是专门的销售人员直接开发和.........
2016-04-18大宗商品(Bulk Stock)是指可进入流通领域，但非零售环节，具有商品属性并用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物质商品。 在金融投资市场，大宗商品指同质化、可交易、被广泛作为工业基础原材料的商品，如原油、有色金属、钢铁、农产品、铁矿石、煤炭等。包括3个类别，即能源商品、基础原材料.........
2016-04-18何谓私募股权投资的退出机制?私募股权投资的退出机制是指私募股权投资机构在其所投资的创业企业发展相对成熟后，将其持有的权益资本在市场上**以收回投资并实现投资的收益。常见的私募股权投资退出机制主要有公开上市、并购或回购以及破产清算三大类。 1.公开上市(IPO) 公开上市(IPO)是指风险投资.........
2016-04-18(一)不动产投资信托的一般类型 权益型(Equity REIT)、抵押型(Mortgage REIT)和混合型(Hybrid REIT)。 权益型不动产投资信托持有收益型的不动产，诸如公寓楼、购物中心、停车场、高尔夫球场等; 抵押型不动产投资信托持有不动产抵押贷款资产。 混合型不动产投资信托是前两种类型的结合。 美国以外的其他国家或.........
2016-04-18国经济增速放缓、结构调整进入深水区的新常态背景下，投资市场也出现了相应的发展特征，表现之一便是投资市场的各个细分市场出现明显的分化格局。另类投资作为投资市场的重要组成部分，其发展一方面与整体市场的发展状况紧密相关，另一方面由于其题材的特殊性，在中短期内往往与主流市场的发.........
2016-04-18另类投资(alternative investment)，是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型。目前，另类投资没有统一的定义，通常包括私募股权、房产与商铺、矿业与能源、大宗商品、基础设施、对冲基金、收藏市场等领域。 另类是一个中性的表述，仅仅说明其有别于股票、债券等.........
2016-04-18利率互换(interest rate swap)，是指两笔货币相同、债务额相同(本金相同)、期限相同的资金，但交易双方分别以固定利率和浮动利率借款，为了降低资金成本和利率风险，双方做固定利率与浮动利率的调换。 利率互换有两种形式：①息票互换，即固定利率对浮动利率的互换;②基础互换，即双方以不同参照利率.........
2016-04-18
2015《证券投资基金》：暂停申购、赎回的情形 出现如下情况，基金管理人可以暂停接受投资者的申购、赎回申请： 1.不可抗力导致基金无法接受申购、赎回。 2.证券交易所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3.证券交易所、申购赎回代理证券公司、登记结算机构因异常情况无法办.........
2015-12-03
2015《证券投资基金》：申购、赎回清单 现金替代的类型：禁止现金替代;可以现金替代和必须现金替代。 *7价格的确定原则： 该证券正常交易时，采用*7成交价; 该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格; 该证券停牌且当日有成交时，采用*7成交价; 该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价。.........
2015-12-03
2015《证券投资基金》：申购、赎回的对价、费用及价格 场外申购赎回时，申购对价、赎回对价为现金。 投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理证券公司可按照0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，.........
2015-11-24
2015《证券投资基金》：申购和赎回的程序 1.申购和赎回申请的提出。 2.申购和赎回申请的确认与通知。基金投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。 3.申购和赎回的清算交收与登记。投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的.........
2015-11-24