2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司业务规则 (1)证券金融公司开立转融通的证券资金账户。证券金融公司应分别开立三个账户：转融通专用证 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券金融公司 (1)公司设立。股份有限公司，注册资本为实收资本不少于60亿元，股东应以货币出资。 (2)职责。证券金 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：对证券金融公司从事转融通业务的管理 转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形 资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一： (1)在执业活动中受到刑事处罚、行 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：资产评估机构申请 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：申请证券评级业务许可的条件 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件： (1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：证券投资咨询人员行为规范 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户**证 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：证券投资人员禁止性行为 《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为： (1)代理委托人从事证 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：证券评级的对象 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务： (1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： (1)分别从事证券或者期货投 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：对证券、期货投资咨询机构的管理 中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。从事证券、期货投资咨询业务 ...
2015-11-12 08:11
章节考点：对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可 ...
2015-11-12 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：会计师事务所申请证券资格的条件 会计师事务所申请证券资格，应当具备下列条件： (1)依法成立3年以上。 (2)质量控 ...
2015-11-12 08:11
每日一测： WMS在股价上升或下降趋势中准确率较高。( ) 【本题来源】2011年11月证券从业资格《投资分析》真题判断题第39题 【正确答案】B 【题目解析 ...
2015-11-12 08:11
每日一测： (判断题) 回售条款应当以可转换债券持有人可以行使回售权的年份作出约定，在募集说明书约定的可以行使回售权的年份内，可转换债券持有人每 ...
2015-11-12 08:11
每日一测： (判断题) 半年度报告需要披露所有的关联交易。( ) 【本题来源】2011年11月证券从业资格《证券投资基金》真题判断题第39题 【正确答案】B ...
2015-11-12 08:11
章节考点：注册会计师申请证券许可证的条件 注册会计师申请证券许可证应当符合下列条件： (1)所在会计师事务所已取得证券许可证，或者符合《注册会计 ...
2015-11-12 08:11
每日一测： (判断题) 在买断式回购中，融券方不拥有标的债券的所有权;在质押式回购中，标的债券的所有权发生了转移。( ) 【本题来源】2011年11月证券 ...
2015-11-12 08:11
每日一测： (判断题) 一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的 ...
2015-11-12 08:11
以下属于基金注册登记机构的具体业务的有（）。 A.红利发放 B.基金份额注册登记 C.投资者基金账户管理 D.建立并保管基金份额持有人名册 【正确答案】A ...
2015-11-11 09:11
反映股票基金经营业绩的指标主要有（）。 A.已实现收益 B.基金分红 C.净值增长率 D.净值增长率标准差 【正确答案】ABC 【答案解析】反映股票基金经营 ...
2015-11-11 09:11
依据股票基金所持有的相关指标，可以对股票基金的投资风格进行分析。这些指标包括（）。 A.平均市值 B.平均市净率 C.平均市盈率 D.净值收益率 【正确 ...
2015-11-11 09:11
反映货币市场基金风险的指标主要有（）。 A.投资组合平均剩余期限 B.收益的标准差 C.浮动利率债券投资情况 D.融资比例 【正确答案】ACD 【答案解析】 ...
2015-11-11 09:11
关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的是（）。 A.封闭式基金的交易遵从价格优先、时间优先的原则 B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币 ...
2015-11-11 09:11
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。 A.拒绝全额赎回 B.接受全额赎回 C.部分延期赎回 D.全部延期赎回 【正确答案】B ...
2015-11-11 09:11
基金托管人的作用主要体现在（）。 A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全 B.有利于保护基金份额持有人的权益 C.基金托管人对基金资产 ...
2015-11-11 09:11
基金资产净值的复核指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规为依 ...
2015-11-11 09:11
基金投资运作监督的方式包括（）。 A.书面报告 B.书面警示 C.电话提示 D.定期报告 【正确答案】ABCD 【答案解析】本题考查基金投资运作监督的方式。基 ...
2015-11-11 09:11
稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责有（）。 A.对各项业务及其操作提出内部控制建议 B.独立检查和评价有关内部控制制度的合理性及相 ...
2015-11-11 09:11
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