*9节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券交易市场的建立和发展。 二 ...
2013-09-09 09:09开市价又称开盘价，是指某种证券在证券交易所每个交易日开市后的*9笔买卖成交价格。世界上大多数证券交易所都采用成交量*5原则来确定开盘价。如果开市 ...
2013-09-09 09:09从广义上讲，证券帐户指股东帐户和资金帐户，股东帐户中又分A股帐户和B股帐户，这里所说的证券帐户主要指A股股东帐户。股东帐户，它相当于一个股票存 ...
2013-09-09 09:09开立了证券帐户后，投资者就具有了进行证券投资的资格，但是投资者不能直接进入交易所联系进行交易，因为只有交易所的会员才能在交易所里进行交易，因 ...
2013-09-09 09:09证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为法定登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其**记名证券的交易过户、非交易过户等股权 ...
2013-09-09 09:09*9章 证券交易概述（1-2） *9节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 一、证券交易的定义；证券交易与证券发行的关系:相互促进，相互制约；中国证券 ...
2013-09-06 09:09（一）业务经营的安全管理 对证券营业部的业务经营的安全管理主要包括以下几方面： 1．经纪业务操作是否依法合规； 2．资金往来是否正常； 3．有否超 ...
2013-09-06 09:09考生首先要掌握证券营业部建立财务管理制度的根本目的在于：保证证券营业部财务活动正常有序地进行，进一步规范会计核算，发挥会计的核算、监督、管理 ...
2013-09-06 09:09（一）部门、岗位设置与岗位责任制 考生主要掌握证券营业部的岗位责任制度的要点：一般在总经理室以下设立办公室、财务部、业务管理部、电脑部等四个 ...
2013-09-06 09:09《证券交易》 本部分内容包括：证券交易的定义、原则、要素；交易机制、交易程序特别交易事项；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务、融资融券 ...
2013-09-06 09:09（一）电子信息系统设备管理 1．电脑系统是评价证券营业部硬件设备的关键。 2．营业部的电脑系统管理包括硬件管理和软件管理两个方面。 3．硬件管理包 ...
2013-09-05 14:09（一）1．业务应急方案的指导原则 2．保证正常交易原则； 3．控制风险、降低损失原则； 4．维护社会安定原则； 5．及时报告、处置原则。 （二）业务应 ...
2013-09-05 14:09（一）业务差错的种类 表 业务差错的种类 业务差错种类 内容 事故性差错 指由于证券营业部或交易所电脑软、硬件设施或卫星通讯系统运行故障等造成的差 ...
2013-09-05 14:09（一）营业部业务控制的主要内容与要求 1．营业场所设置。对证券营业部的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划，对新设营业部的选址、投入与产 ...
2013-09-05 14:09考生首先要记住，证券营业部是证券公司经营经纪业务的主要营业场所。 （一）证券营业部的管理 申请设立证券营业部的证券公司应当具备下列条件： 1．没 ...
2013-09-05 14:09（一）证券营业部内部控制概念 证券营业部内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行 ...
2013-09-04 14:09本章要点：掌握证券营业部内部控制的概念、目标、原则和基本要求。 掌握证券营业部和服务部设立的条件、报批程序；熟悉业务控制和操作规程的主要内容 ...
2013-09-04 14:09证券回购交易的清算分两步进行： *9步，进行回购初始交易当日的清算，清算价格均按100元计算，同时冻结相应价值的债券。 第二步，进行回购到期日的清 ...
2013-08-30 09:08证券回购清算的特点是：一次交易，二次清算。 表 证券回购清算的特点 程序 内容 一次交易 回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成 ...
2013-08-30 09:08上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是100手(1手为1000元面额国债)即10万面值及其整数倍。不符合交易数量要求的申报 ...
2013-08-30 09:08（一）标准券的概念 标准券是指在证券回购交易中，由交易所根据证券公司证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各处的折合比率计算的、用于回购抵 ...
2013-08-30 09:08（一）报价方式 1． 以年收益率作为回购交易的报价方式是国外证券市场通行的做法。 2．我国沪、深两地证券交易所的债券回购交易在刚开始时并不是以年 ...
2013-08-30 09:08表 上海、深圳证券交易所过户规则 过户类型 上海证券交易所 深圳证券交易所 交易过户 T+1电脑自动过户 非交易过户 受让人须向其指定交易的证券公司提 ...
2013-08-29 11:08表 证券回购的条件 回购条件 具体要求 证券回购的券种 只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券 对以券融资方的要求 以券融资方应确保在回购 ...
2013-08-29 11:08两个交易主体、二次交易契约行为是指： 1．两个交易主体即以券融资方即资金需求方、和以资融券方即资金**方。 2．两次交易契约行为即开始时的初始交易 ...
2013-08-29 10:08证券回购交易，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。 证券回购交易的实质内容是：证券的持有方(融 ...
2013-08-29 10:08本章要点：掌握证券回购交易的概念和实质；熟悉以资融券和以券融资的概念；掌握债券回购交易的条件；熟悉标准券、标准品种的概念，债券回购交易的主要 ...
2013-08-29 10:08过户包括交易性过户、非交易性过户和账户挂失转户。关于交易性过户，考生要掌握其概念，非交易性过户要掌握其种类。 （一）交易性过户 交易性过户是指 ...
2013-08-29 10:08（一）股权与债权的过户是指股权与债权在投资者之间的转移。 考生要注意两个概念判断。 1．现代证券交易的对象大多是非实物的记名式证券，由于没有实 ...
2013-08-29 10:08由于目前上海证券交易所、深圳证券交易所上市国债大多采用无纸化流通方式并实行中央托管，故欠库行为一般发生在国债实物券交易中。 1．对国债现货交易 ...
2013-08-29 10:08
QQ登录
微博登录
微信登录