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2013-10-31 15:102012年证券从业考试发行与承销真题** 2012年证券从业考试发行与承销真题答案解析 高顿网校 特别提醒：已经报名2013年 证券从业资格考试 的考生可按照 ...
2013-10-31 15:102011年证券从业考试发行与承销历年真题 2011年证券从业考试发行与承销历年真题答案解析 高顿网校 特别提醒：已经报名2013年 证券从业资格考试 的考生 ...
2013-10-24 09:102010年证券从业考试发行与承销历年真题 2010年证券从业考试发行与承销历年真题答案解析 高顿网校 特别提醒：已经报名2013年 证券从业资格考试 的考生 ...
2013-10-24 09:102009年证券从业考试发行与承销历年真题一 2009年证券从业考试发行与承销历年真题一答案解析 高顿网校 特别提醒：已经报名2013年 证券从业资格考试 的 ...
2013-10-24 09:101．具有股票承销业务资格的证券公司，应当于每年（1月15日）前向证监会报送上年承销情况的报告。（单选） 2．承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料 ...
2013-09-09 10:091．信誉主承销商考评的原则是：（多选） （1）考评要坚持客观、公正、公开的原则； （2）要充分征求业内意见，做到简便易行； （3）要有利于形成积极 ...
2013-09-09 10:091．担任股票发行主承销商的证券公司，应当遵循（勤勉尽责）和（诚实信用）的原则，认真履行尽职调查义务，负责向中国证监会推荐发行人，并对所出具的 ...
2013-09-09 10:09（一）股票发行的审核制度 1．2001年3月17日中国证监会发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》，1999年12月2日《中国证券监督管理 ...
2013-09-09 10:09股票承销中的禁止行为有：（重点内容，多选题，如给出某承销公司的行为，让考生判断哪些是不合法或不合规的行为，请记住每条禁止行为的具体内容） （1 ...
2013-09-06 10:09（一）财务风险控制 1．根据《证券公司管理办法》，证券公司不包括客户存放的交易结算资金的负债总额不得超过净资产的8倍，流动性资产占净资产的比例 ...
2013-09-06 10:091．证券公司从事股票发行主承销业务包括主承销（首次公开发行股票）、（上市公司向原股东配售股票，即配股）和（向全体社会公众发售股票，即增发）。 ...
2013-09-06 10:091．证券公司内部控制包括（内部控制机制）和（内部控制制度）两个方面。（多选） 2．根据《证券公司内部控制指引》，投资银行业务控制主要内容包括： ...
2013-09-06 10:091．证券公司承销中央企业债券的，须具备以下条件：（多选、判断，注意与承销地方债券的所要求资格的区别，地方债券承销资格更严格） （1）取得《经营 ...
2013-09-06 10:09《证券发行与承销》 本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首 ...
2013-09-06 09:09进入国债市场承销的业务资格条件：（多选、判断） 交易所债券市场承销团成员 全国银行间债券市场承销团成员 主体要求 经批准依法成立的证券公司、保险 ...
2013-09-05 14:091．转债上市推荐人应当符合下列条件：（多选） （1）具有交易所会员资格； （2）具备股票发行主承销商资格且信誉良好； （3）最近一年内无重大违法违 ...
2013-09-05 14:09（一）上市推荐人 1．上市推荐人应当与发行人签订股票上市推荐协议，明确双方在申请（上市期间及上市后一年内）的权利和义务。（单选、判断，注意协议 ...
2013-09-05 14:09（一）证券公司的业务资格 1．境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件并申领《经营外资股业务资格证书》：（重点内容，多选或综 ...
2013-09-05 14:09（一）承销商资格 1．根据我国现行法规，承销股票须由取得（承销资格）的证券公司担任，该证券公司包括在（中国境内注册、依法获批准可经营证券业务的 ...
2013-09-05 14:09本章要点：熟悉投资银行业务的定义；了解国外投资银行行业的发展史和我国投资银行的发展变化。 掌握证券公司主承销商资格及核准程序；了解海外证券经 ...
2013-09-04 15:091．企业股份制改组与股份有限公司设立中，需要有从事证券法律业务资格的律师对有关文件进行审查，审查的主要方面是：（多选题） （1）企业申请进行股 ...
2013-09-04 15:09（一）会计报表审计过程 1．会计报表审计过程一般包括三个主要的阶段，即（计划阶段）、（实施审计阶段）和（审计完成阶段）。（多选） 2．一般来讲， ...
2013-08-30 10:08（一）国有资产产权的界定及折股 1．产权界定应当依据（谁投资、谁拥有产权）的原则进行。（单选） 2．股份制企业中，国有资产所有权界定的方法是：（ ...
2013-08-30 10:08（一）资产评估的含义和范围 1．（资产评估）是指由专门的评估机构和人员依据国家的规定和有关数据资料，根据特定的评估目的，遵循（公允、法定的）原 ...
2013-08-30 10:08企业改组为股份有限公司并上市大致要经过13个步骤： （提出改组申请）、（批准设立股份有限公司）、（选聘中介机构）、（证券公司立项）、（制定并实 ...
2013-08-30 10:08（一）改组设立股份有限公司的要求 1．企业要进行股份制改组必须满足以下条件：（多选，这些条件实际上就是股份有限公司设立的条件） （1）发起人符合 ...
2013-08-30 10:081．企业股份制改组的目的是(筹集资金)、(建立规范的法人治理结构)、(优化资源配置)、(增强企业凝聚力)、(确立法人财产权，实现政企分开)。(多选) 2． ...
2013-08-30 10:08本章要点：了解企业股份制改组的目的；掌握企业股份制改组以及改组为上市的股份有限公司的法规要求；掌握拟发行上市公司改组的原则要求、具体要求和企 ...
2013-08-29 11:08
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