2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的上市保荐 可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。分离交易的可转换公司债券中的公司债 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的网上定价 发行程序 T-5日，所有材料报上海证券交易所; T-4日，刊登债券募集说明书概要和发行公告; ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券配售安排 上市公司发行可转换公司债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券的发行方式 按照目前的做法，发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：停止交易的情形 上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易目前，应当至少发布3次提示公告，提醒投资者有关在可 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券赎回与回售 上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：可转换公司债券上市信息的披露 (一)上市公告 (二)特别事项 发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时，应当 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：记账式国债的承销程序 1.招标发行 记账式国债是一种无纸化国债，通过银行间的债券市场向具备全国银行间债券市场国债 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：国债销售的价格 (一)国债销售的价格 财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。 (二)影响国债销售价 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：凭证式国债的承销程序 凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。(发行期 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：我国国债的发行方式 凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。 (一)公开招标方式 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：我国国债的发行与承销 我国国债发行始于1949年底 三种：记账式、凭证式、储蓄(2006.7.1新品种) 储蓄国债是指财政部 ...
2015-11-11 09:11
2015《证券发行与承销》考试要点：混合资本债券 我国的混合资本债券具有4项基本特征： (1)期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年 ...
2015-11-11 08:11
2015《证券发行与承销》考试要点：保险公司的次级债务 1.发行主体：保险公司 2.发行时间：大于等于5年 3.募集方式：由保险公司进行定向募集 4.审核主 ...
2015-11-11 08:11
2015《证券发行与承销》考试要点：商业银行次级债务 次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(包括5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常 ...
2015-11-11 08:11
2015《证券发行与承销》考试要点：金融债券参与机构的法律责任 (一)发行人罚则 2.超规模发行金融债券。 (二)托管机构罚则 1.挪用托管客户金融债券。 ...
2015-11-11 08:11
2015《证券发行与承销》考试要点：金融债券的信息披露 中国货币网、中国债券信息网 发行人要在每期金融债券发行前3个工作日批露募集说明书和发行公告 ...
2015-11-11 08:11
2015《证券发行与承销》考试要点：金融债券发行的操作要求 (一)金融债券发行的方式(全国银行间债券市场) 两种方式：公开发行，定向发行。 金融债券发 ...
2015-11-11 08:11
2015《证券发行与承销》考试要点：金融债券的发行条件(发行主体) (一)我国的政策性银行： 国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行。 审核主 ...
2015-11-11 08:11
申请发行金融债券应报送的文件(略)(了解) 【例题】：商业银行发行金融债券的条件有( ) A.核心资本充足率不低于4%; B.最近三年连续营利; C.代款损失计 ...
2015-11-11 08:11
【知识点八】信息披露及持续性义务 发行人公开披露的信息应在至少一种中国证监会指定的报刊上予以公告，其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。发 ...
2015-11-04 10:11
【知识点七】债券上市的暂停和终止(主要掌握3、5点) 3.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。 5.公司最近2年连续亏损。 当公司有重大的违法 ...
2015-11-04 10:11
【知识点六】债券上市的核准 债券上市申请经证券交易所核准。发行人和上市推荐人对名册的准确性负全责。 债券上市前，发行人应与证券交易所签订上市协 ...
2015-11-04 10:11
【知识点五】企业债券上市申请 证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1-2家机构推荐并出具上市 ...
2015-11-04 09:11
【知识点四】企业债券申请上市的条件(12项，P254) 1.经国务院授权的部门批准并公开发行; 2.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公 ...
2015-11-04 09:11
【知识点三】企业债券发行的申报与核准 发行申报额度申请受理的主管部门为国家发展与改革委员会;发行申报的主管部门主要为国家发展与改革委员会。 发 ...
2015-11-04 09:11
【知识点二】企业债券条款设计要求及其他安排 1.发行规模 从规模上，企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值。累计发行的债券总额不得 ...
2015-11-04 09:11
【知识点一】企业债券发行条件 1.基本条件(有6点，主要强调如下两点) (4)企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利; (5)企业发行企业债券的总面额 ...
2015-11-04 09:11
【知识点一】企业债券 指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定的程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。 企业债券不包括金 ...
2015-11-04 09:11
【知识点八】短期融资券的监督管理 由中国人民银行进行的。 【例题】短期融资券的承销方式有以下( )种。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 [答案]A.B.C ...
2015-11-04 09:11
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