可转换公司债券的发行与上市 1、 发行方式：要求掌握按照目前的做法，发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否先向原股东配售;如果优先配售 ...
2014-02-08 09:02
可转换公司债券发行的申报与核准 1、 申报程序：四步骤 2、 保荐人负责可转换债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余及其后一个完整的 ...
2014-02-08 09:02
上市公司发行可转换公司债券的准备工作 1、可转换公司债券是发行公司依法发行，在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。 2、上市公司发 ...
2014-02-08 09:02
第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算 一、股份有限公司的合并和分立 (一)合并 1.吸收合并：一个公司吸收其他公司，被吸收的公司解散。 2.新 ...
2014-02-08 09:02
第五节 股份有限公司的财务会计 一、关于股份有限公司财务会计的一般规定 公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计 ...
2014-02-08 09:02
第四节 上市公司组织机构的特别规定 一、上市公司股东大会的特别规定 (一)股东大会的特别职权 上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司 ...
2014-02-08 09:02
第三节 股份有限公司的组织机构 一、股份有限公司的股东和股东大会 (一)股东的权利与义务 1.股东的权利。 股东的权利包括：(1)依照其所持有的股份份额 ...
2014-02-08 09:02
第二节 股份有限公司的股份和公司债券 一、股份有限公司的资本 (一)资本的含义 股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，由 ...
2014-02-08 09:02
与上市公司发行新股有关的信息披露 1、 申请过程中的信息披露：2个工作日以及披露的内容(披露该资产或者股权的基本情况，交易价格，定价依据以及是否 ...
2014-02-07 10:02
发行新股的发行方式和发行上市操作程序 1、 增发的发行方式：上网定价发行和网下配售结合;网下网上同时累计投标询价 2、 配股的发行方式：网上定价 3 ...
2014-02-07 10:02
上市公司发行新股的推荐核准程序 1、上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐人进行的内核、出具发行保荐书以及对承销商备案材料的合规性审核、以 ...
2014-02-07 10:02
上市公司发行新股的准备工作 1、 上市公司发行新股，可以公开发行、也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股， ...
2014-02-07 10:02
第二章 股份有限公司概述 *9节 股份有限公司的设立 一、股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序 (一)股份有限公司的设立原则 股份有限公司的发起设 ...
2014-02-07 10:02
第四节 投资银行业务的监管 一、监管概述 证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他 ...
2014-02-07 10:02
第三节 投资银行业务的内部控制 一、投资银行业务内部控制的总体要求 根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有 ...
2014-02-07 10:02
第二节 投资银行业务资格 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管 ...
2014-02-07 10:02
*9章 证券经营机构的投资银行业务 *9节 投资银行业务概述 一、投资银行业务的定义 (一)狭义含义 只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务 ...
2014-02-07 10:02
(二)在创业板上市公司首次公开发行股票的条件 1.基本条件： ⑴发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股 ...
2014-02-07 10:02
4.财务与会计(10项)： ⑴发行人资产质量良好，资产负债结构合理，盈利能力较强，现金流量正常。 ⑵发行人的内部控制在所有重大方面是有效的，并由注册 ...
2014-02-07 10:02
3.规范运行：(7项) ⑴发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度、相关机构人员能够依法履行职责。 ⑵发行人的董事 ...
2014-02-07 10:02
一、首次公开发行股票的条件(IPO) 2006年5月《首次公开发行股票并上市管理办法》 (一)在主板上市公司首次公开发行股票的条件 1.主体资格：(6项) ⑴发 ...
2014-02-07 10:02
上市公告书的内容 1.要览; 2.绪言; 3.发行公司概况; 4.股票发行及承销; 5.董事、监事及高级管理人员持股情况; 6.公司设立; 7.关联企业及关联交易; 8. ...
2014-01-27 11:01
上市公告书编制和披露的要求 上市公告书是发行人于股票上市前，向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。 发行人在其股票挂牌交易首日前5个工作 ...
2014-01-27 11:01
发行公告的内容 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。其主要内容如下： 1.提示; (1)本次发行股票及其发行方案已获中国证券监督管理委员会具 ...
2014-01-27 11:01
发行公告的披露 在股票发行获得批准后，承销商应当在公开发行前25个工作日内将发行公告刊登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上，并应当于承销 ...
2014-01-27 11:01
外资股招股说明书**中的特殊问题 (一)招股说明书的形式 外资股发行的招股说明书可采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录形式。 根据外资股发 ...
2014-01-27 11:01
招股说明书的一般内容与格式 (一)招股说明书封面 招股说明书的封面应当载明以下事项： 1.发行人的正式名称及公司住所。 2.招股说明书字样，送交中国证 ...
2014-01-27 11:01
一、关于股份有限公司财务会计的一般规定 1.公司应当在每一会计年度了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。 向中国证监会和证券交易所报送 ...
2014-01-27 11:01
上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。 一、上市公司股东大会的特别规定 1.股东大会的特别职权： 选举董事、监事的累计投票制度 二 ...
2014-01-27 11:01
一、股份有限公司的设立原则，设立方式，条件和程序 (一)设立原则： 1.公司是依照《公司法》在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的 ...
2014-01-27 11:01
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