关于修改《证券发行上市保荐业务管理办法》的决定 一、第三十六条*9款修改为：首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时 ...
2013-08-30 13:08第三十八条中国证监会向国务院提出有关法律、行政法规的立法建议，报送法律、行政法规的立法规划、计划项目建议，由法律部负责办理。 第三十九条证券 ...
2013-08-29 14:08第三十六条法律部按照《法规汇编编辑出版管理规定》的规定，负责中国证监会规章和规范性文件的汇编工作，定期或者不定期地编辑证券期货法规汇编。证券 ...
2013-08-29 14:08第三十一条中国证监会各部门对其职责范围内的规章可以向法律部提出解释的建议。法律部可以根据有关部门的建议，起草规章解释草案，报会[*{a}*]批准后 ...
2013-08-29 14:08第二十五条规章由主席办公会议审议决定。 主席办公会议审议规章草案时，可以由起草部门或者法律部作起草说明；起草部门作起草说明的，法律部作审查报 ...
2013-08-29 14:08第十条中国证监会各部门负责其职责范围内的规章起草工作；规章涉及两个或者两个以上部门职责的，由会[*{a}*]指定主要起草部门；重要的或者综合性的规 ...
2013-08-28 13:08第六条中国证监会每年年初制定年度规章制定工作计划。 第七条中国证监会各部门认为需要制定规章的，应当在每年12月15日前，向法律部报送下一年度制定 ...
2013-08-28 13:08*9条为了规范证券期货规章制定程序，提高规章质量和立法工作效率，根据《立法法》、《规章制定程序条例》、《行政法规制定程序条例》、《法规规章备案 ...
2013-08-27 13:08第八十条本办法所称保荐机构，是指《证券法》第十一条所指保荐人。 第八十一条中国证券业协会或者经中国证监会认可的其他机构，可以组织保荐代表人胜 ...
2013-08-27 13:08第六十二条中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查，保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查，如实** ...
2013-08-23 13:08第五十四条保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利： （一）要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息； （二 ...
2013-08-23 13:08第三十八条保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保 ...
2013-08-21 11:08第二十三条保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。 发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。 第二 ...
2013-08-21 11:08*9章 总则 *9条为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、 ...
2013-08-20 11:08第二章 保荐机构和保荐代表人的资格管理 第九条证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币 ...
2013-08-20 11:08第五章监督管理 第三十一条期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当 ...
2013-08-19 13:08第四章编制和披露 第二十四条期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月 ...
2013-08-16 13:08第三章 风险监管指标标准 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准： （一）净资本不得低于人民币1500万元； （二）净资本不得低于客户权 ...
2013-08-15 13:08第二章 风险监管指标的计算 第六条期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、 ...
2013-08-14 13:08*9章总则 第四条 期货公司扩大业务规模或者做出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。 第五 ...
2013-08-13 13:08第三十九条全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利， ...
2013-08-12 13:08第十五条取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托 ...
2013-08-09 13:08第六条期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。 第七条期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件： （ ...
2013-08-08 14:08*9条为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。 第二条本办法所称期货公司金融期货结 ...
2013-08-07 11:08第九十五条 期货公司及其营业部有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十一条处罚： （一） 发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期 ...
2013-08-06 11:08第九十一条 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过**虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重 ...
2013-08-06 11:08第七十七条 期货公司应当按照规定定期报送年度报告、月度报告等有关资料。 期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见；法 ...
2013-08-06 11:08第六十九条 期货公司存管的期货保证金属于客户所有，除依据《期货交易管理条例》第二十九条划转客户保证金外，禁止任何单位或者个人以任何形式占用、 ...
2013-08-06 11:08第四十八条 期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监 ...
2013-08-05 13:08第三十三条 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。 第三十四条 期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、 ...
2013-08-05 13:08
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