机构设置与技术系统 一、基金托管人的机构设置 托管银行一般要设立专门的基金托管部 托管部一般包括四个处室： （1）主要负责证券投资基金托管业务的 ...
2016-08-18 11:08基金财产保管的内容 （一）保管基金印章 基金托管人代基金刻制的基金章、基金财务专用章及基金业务章等基金印章均由托管人代为保管和使用。保管好基金 ...
2016-08-18 11:08基金资产账户的种类及管理 基金资产账户主要包括银行存款账户、结算备付金账户和证券账户三类。 基金银行存款账户是以基金名义在银行开立的结算账户。 ...
2016-08-18 11:08基金财产保管的基本要求 （一）保证基金资产的安全 基金托管人的首要职责就是要保证基金财产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产。基金托管 ...
2016-08-18 11:08基金从业考试知识点：客户服务 客户服务是基金营销的重要组成部分，通过销售人员主动及时地开发市场，争取客户认同，建立与客户长期关系。 一、电话服 ...
2016-08-18 11:08基金的宣传推介 （一）对基金销售宣传活动时间的规定 募集申请获核准前，不得分发、分布宣传推介材料和发售基金份额。 （二）对基金销售宣传活动方式 ...
2016-08-18 11:08我国基金资产估值的原则及方法 （一）估值对象：基金所拥有的股票、债券、权证及其他基金资产。 （二）估值程序 1.基金份额净值是按照每个开放日闭市 ...
2016-08-18 11:08各种费用的计提标准及计提方式 （一）基金管理费、基金托管费和基金销售费 基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。 1.计提标准 基 ...
2016-08-18 11:08基金会计核算的主要内容 （一）证券交易及其清算的核算 主要包括：股票交易、债券交易、回购交易等。 （二）权益事项的核算 主要包括：新股、红股、红 ...
2016-08-18 11:08基金会计核算的特点 （一）会计主体是证券投资基金 基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的是基金管理公司和托管人，其中前者承担主会计责任。 （ ...
2016-08-18 11:08我国QDII基金的投资风格 QDII基金本质上是一个跨国投资组合。根据中国证监会的规定，QDII基金投资目的地为与中国证监会签署了双边监管合作谅解备忘录 ...
2016-08-18 11:08我国QDII基金的发展历程 2006年9月6目，国家外汇管理局发出了《关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》。明确了符合规定条件的基金公 ...
2016-08-18 11:08QFII投资A股市场的形式及投资风格 目前QFII在A股市场主要采取两种形式：自营模式和基金模式。自营模式指采用自营资金进行投资，这种投资形式满足很多 ...
2016-08-18 11:08我国QFII机制的特点 从我国QFII机制的内容设计上来看，具有以下特点： （1）OFII机制引入时的跳跃式发展。按照国际上的一般经验，资本市场的开放往往 ...
2016-08-18 11:08我国QFII的发展历程 2002年11月5日，经国务院批准，中国证监会和中国人民银行发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，并于当年12月1 ...
2016-08-18 11:08境外分支机构的设立形式及标准 中国证监会2008年4月发布的《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》提出了我国基金管理公司在境外设立分支机 ...
2016-08-18 11:08QDII的定义及其设立标准 1.QDII的定义 2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管 ...
2016-08-18 10:08QFII的定义及其设立标准 1．QFII的定义 合格境外机构投资者（qualified foreign institutional investors，QFII），是我国在资本项目未完全开放的背景 ...
2016-08-18 10:08投资基金国际化的意义 从投资角度来看，本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和投资标的，把握不同区域的投资机会，*5化基金投 ...
2016-08-18 10:08投资基金国际化的产生与发展 投资基金进行跨境投资、销售或管理，被称为投资基金国际化。国际化基金的投资标的遍布全球，通常以欧、美、日等发达国家 ...
2016-08-18 10:08与基金利润有关的财务指标 根据目前的有关规定，以下财务指标与基金利润有关。 1．本期利润 本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和，包括计入当期 ...
2016-08-18 10:08QDII基金资产的估值问题 （一）估值责任人 根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的有关规定，基金托管人在履行职责时应确保基金的份额 ...
2016-08-18 10:08基金资产估值的原则及方法 （一）估值责任人 我国基金资产估值的责任人是基金管理人，但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。 为准确、及 ...
2016-08-18 10:08基金资产估值需考虑的因素 （一）估值频率 基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常监管法规会规定一个最小的估值频率。对开放式基金来 ...
2016-08-18 10:08基金资产估值的重要性 由于基金份额净值是开放式基金申购份额、赎回金额计算的基础，直接关系到基金投资者的利益，要求基金份额净值的计算必须准确。 ...
2016-08-18 10:08基金估值的法律依据 基金估值主体在现有基金法律体系中是完备的，无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定 ...
2016-08-18 10:08基金资产估值的概念 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。基金资产 ...
2016-08-18 10:08场内证券交易市场 场内证券交易市场是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场。在我国，根据《证券法》的规定，证 ...
2016-08-18 10:08基金业绩评价的意义 投资者都想要知道他们的投资产品表现如何。对于个人投资者而言，投资业绩的好坏可能会决定他们是否有足够的钱来支付大额开支，如 ...
2016-08-18 10:08
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