来源:原创 发布时间:2020-07-15 16:39 责编:Joy.chang

  考试临近为大家附上基金从业计算公式、常用考点归纳!多看一题,多得一分,祝大家都能一次性通过!
 
基金从业考试
  一、“最”的知识点
 
  最大对冲基金:布里奇沃特
 
  最大大宗商品管理公司:贝莱德
 
  最大PE:高盛
 
  最大基础设施投资公司:麦格里
 
  最大不动产投资公司:世邦魏理仕
 
  最先出现的金融期货:外汇期货
 
  按名义金额计算,交易量最大衍生工具:互换合约
 
  最难预测趋势:短期趋势
 
  欧洲最大资产管理中心:英国
 
  全球第一基金分销中心:卢森堡
 
  二、“门槛类”知识点
 
  开放式基金最小规模:2亿元
 
  封基最小募集规模:核准额80%
 
  QDII认购门槛:1000元
 
  ETF申赎门槛:30万元
 
  基金净值计算错误报告门槛:0.25%
 
  基金净值计算错误报告并公告门槛:0.5%
 
  合资基金公司外资持股:49%以下
 
  合资基金公司港资持股:50%以上可
 
  深交所A股佣金起点:5元
 
  QFII持个股限制:10%以下
 
  分级基金合并募集认申购门槛:5万元
 
  分级基金分开募集B类认申购门槛:5万元
 
  股基认购费:不超1.5%
 
  B股无过户费,有结算费:0.05%,不超500港元
 
  货基销售服务费率:0.25%
 
  纽交所石油期货最小交易单位:1000桶
 
  芝加哥小麦最小交易单位:5000蒲
 
  三、“资格条件类”知识点
 
  基金公司注册资本:1亿元
 
  基金主要法人股东净资产:2亿元
 
  基金主要自然人股东金融资产:3000万元,10年资管经验
 
  持股5%以上基金非主要法人股东净资产:5000万元
 
  持股5%以上基金非主要自然人股东金融资产:1000万元,5年资管经验
 
  基金申请QDII条件:2年基金业务,2亿净资产,200亿管理资产
 
  券商申请QDII条件:1年资管业务,8亿净资本,20亿管理资产,净资本占净资产70%
 
  QDII境外托管人条件:10亿美元实收资本,1000亿美元托管资产
 
  QDII境外投顾条件:5年投资管理,100亿美元管理证券资产
 
  合资基金公司境外股东条件:3年无处罚,3亿元实收资本
 
  QFII托管人条件:80亿元实收资本
 
  四、QFII设立条件
 
  资管机构:2年资管业务,5亿美元管理证券资产
 
  保险公司:成立2年,5亿美元持有证券资产
 
  其他机构:成立2年,5亿美元持有或管理证券资产
 
  证券公司:5年证券业务,5亿美元净资产,50亿美元管理证券资产
 
  商业银行:10年银行业务,3亿美元一级资本,50亿美元管理证券资产
 
  五、私募合格投资者
 
  机构:1000万净资产,100万起
 
  个人:300万金融资产or近三年年均收入50万,100万起
 
  基金经理资格:3年无处罚,3年证管经历,从业资格,法律考试
 
  基金公司到港设机构:1年无处罚
 
  六、“时限类”知识点
 
  基金重大事项临时公告:2日内
 
  基金季报:季末15个工作日
 
  基金年报:年末90日
 
  基金定期报告备案:披露后第2个工作日
 
  证监会收到验资报告及备案材料后书面确认备案完成、基金合同生效:
 
  3个工作日
 
  登记材料齐备后,基金业协会私募办结登记:20个工作日
 
  证监会受理基金公司变更股东、控制人:60日决定
 
  证监会受理基金募集申请后:6个月决定
 
  巨额赎回延期支付:3个工作日内公告
 
  基金宣传材料发布后:5个工作日备案
 
  召开份额持有人大会:提前30日公告
 
  托管人职责终止6个月内新选任
 
  ETF建仓期:3个月
 
  开始募集期:3个月
 
  基金合同生效后:次日公告
 
  公布招募书、基金合同:发售前3日
 
  基金申赎申请后:3个工作日管理人确认有效性
 
  基金验资:募集期届满后10日内
 
  基金不能成立返款给投资者:30日内
 
  基金申购:T+2确认,下日可赎回
 
  基金申购成功后:T+1登记办理
 
  基金申购成功后:T+2可赎回
 
  基金申购款:T+2日到基金银行账户
 
  基金赎回款:T+3日从基金银行账户划出
 
  LOF从TA转入证券登记系统后:T+2可卖出或赎回
 
  QDII放开申赎前至少:每周公告一次净值
 
  QDII份额净值:至少每周计算披露1次
 
  QDII涉及衍生品份额净值:每个工作日披露
 
  QFII额度获批后注入资金:6个月内
 
  QFII本金锁定期:3个月
 
  开基延期赎回不超:20工作日
 
  质押式回购:最长1年
 
  债券远期交易日到结算日:不超365天
 
  大额可转让存单最短期限:14天
 
  买断式回购最长期限:91天
 
  银行间债券市场现券交易结算日:T+0和T+1
 
  融资融券开户资格:18个月,50万
 
  连续几年没托管业务取消托管资格:3年
 
  证监会领导离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:3年
 
  证监会一般工作人员离职几年内不得到与原工作直接相关机构任职:2年
 
  基金董监高应有:3年以上相关工作经历
 
  基金经营机构客户身份资料及交易记录保存:5年
 
  基金经营机构客户交易终端信息及开户资料电子化信息保存:20年
 
  基金销售机构客户身份资料及交易记录保存:15年
 
  货币基金不得投资剩余期限高于:397天的债券
 
  货币基金投资组合平均剩余期限不高于:180天

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