股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。[2010年5月真题] A.资本公积金 B. ...
2015-11-13 09:11
在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。[2010年5月真题] A.商业银行 B.财务公司 C.信托投资公司 D.证券公司 ...
2015-11-13 09:11
《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。[2010 ...
2015-11-13 09:11
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中*9项指标是()。[2010年5月真题] A.最近2年连续盈利，最 ...
2015-11-13 09:11
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司()。[2010年5月真题] A.代销 B.包销 ...
2015-11-13 09:11
我国目前对证券发行实行的是()。[2010年3月真题] A.注册制 B.核准制 C.通道制 D.审批制 【答案】B 【解析】核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开 ...
2015-11-13 09:11
上市公司通过发行证券筹集基金的行为属于()。[2010年3月真题] A.间接融资 B.直接融资 C.一级融资 D.二级融资 【答案】B 【解析】资金需求者筹集外部资 ...
2015-11-13 09:11
为政府、金融机构和企业**筹集资金的渠道是()的基本功能。[2010年5月真题] A.同业拆借市场 B.回购协议市场 C.证券流通市场 D.证券发行市场 【答案】D ...
2015-11-13 09:11
证券发行注册制实行()管理原则。[2010年5月真题] A.公开 B.公平 C.公正 D.实质 【答案】A 【解析】证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行 ...
2015-11-13 09:11
多选题 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（）。 A、政府 B、公司 C、投资者 D、政府机构 【正确答案】ABD 【答案解析】本题考查证券发行人 ...
2015-11-13 08:11
每日一测： (判断题) 当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，应当存档，不作任何披露。() 【本题来源】2011年11月证券从业资格《证券投 ...
2015-11-13 08:11
每日一测： 按照葛兰碧的量价关系法则，在股价走势因成交量的递增而上升时，如果上升幅度较大，则暗示趋势反转的信号。() 【本题来源】2011年11月证券 ...
2015-11-13 08:11
每日一测： (判断题) 资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益 ...
2015-11-13 08:11
每日一测： (判断题) 全国银行间市场债券回购交易中，交易双方应按合同约定及时发送债券和资金的交收指令，在约定交收日应有用于交收的足额债券和资金 ...
2015-11-13 08:11
每日一测： (判断题) 沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者，并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资 ...
2015-11-13 08:11
对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在[*{5}*]交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、 ...
2015-11-12 10:11
证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成一对一关系的业务是（）。 A．专项资产管理业务 B．限定性集合资产管理业务 C．定向资产管理业务 D．非限定 ...
2015-11-12 10:11
同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特点。 A．交易行为的自主性 B．选择交易方式的自主性 C．****的保密性 D．收益的不稳定性 【解析 ...
2015-11-12 10:11
中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。 A．风险自负的营利性 B．不以营利为目的 C．由证券交易所管理 D．经财政部批准设立 【解析】答案为B。中 ...
2015-11-12 10:11
根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。 A．股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收 ...
2015-11-12 10:11
证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。 A．10 B．8 C．5 D．2 【解析】答案为A。《上海证 ...
2015-11-12 10:11
投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．证券登记结算公司 D．具有资格的证券公司 【解析】答案为D。投资者 ...
2015-11-12 10:11
信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。 A．订金 B．押金 C．保证金 D．定金 【解析】答案为C。信用交易是投资者通过交付保证金取 ...
2015-11-12 10:11
从内容上看，认股权证的性质是（）。 A．债券 B．交易 C．期权 D．收益 【解析】答案为C。认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期 ...
2015-11-12 10:11
证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A．1 B．2 C．3 D．4 【解析】答案为A。《深圳证券交易所会员管理 ...
2015-11-12 10:11
证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。 A．国债 B．A股 C．基金 D．B股 【解析】答案为C。我国《股票发行与交易管理暂行条例》第三十九条规定：证 ...
2015-11-12 10:11
上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。 A．T+1 B．T C．T+2 D．T+3 【解析】答案为A。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳 ...
2015-11-12 10:11
证券指数的编制遵循（）原则。 A．公平竞争 B．公开透明 C．公开、公平、公正 D．客户优先 【解析】答案为B。证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券 ...
2015-11-12 10:11
电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。 A．委托人 B．密码 C．营业部 D．受托人 【解析】答案为B。电话自动委托就是用电话拔通委托人开设 ...
2015-11-12 10:11
上海证券交易所于（）正式开业。 A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月 【解析】答案为A。1990年11月26日，经国务院授权、中国人民 ...
2015-11-12 10:11
QQ登录
微博登录
微信登录