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微信登录 在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。[2010年5月真题]
A.商业银行
B.财务公司
C.信托投资公司
D.证券公司
【答案】A
【解析】首次公开发行股票的公司及其主承销商应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
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在证券发行制度中，()实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A.审批制 B.特许制 C.核准制 D.注册制 【答案】D 【解析】证券的发行制度包括注册制和核准...
2015-11-13
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。 A.1000 B.3000 C.5000 D.6000 【答案】C 【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象...
2015-11-13
()是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理**证券的发行。 A.公募发行 B.私募发行 C.直接发行 D.间接发行 【答案】D 【解析】按有无发行中介，证券发...
2015-11-13
公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过()人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A.50 B.100 C.200 D.250 【答案】C 【解析】...
2015-11-13
我国现行证券发行市场中的主要机构投资者是()。 A.商业银行 B.政策性银行 C.保险公司 D.证券经营机构 【答案】D 【解析】机构投资者主要包括证券公司、...
2015-11-13
证券发行市场，又称为()。 A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场 【答案】A 【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又...
2015-11-13
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。[2010年3月真题] A.协商定价方式 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.市价折扣方式 【答案】B 【解析】股票发行的定...
2015-11-13
股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。[2010年5月真题] A.资本公积金 B.净...
2015-11-13
在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。[2010年5月真题] A.商业银行 B.财务公司 C.信托投资公司 D.证券公司 【答...
2015-11-13
《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。[...
2015-11-13
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销 【答案】A 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团.........
2015-11-13
由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是()。 A.差额包销 B.全额包销 C.封闭式包销 D.开放式包销 【答案】B 【解析】证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自.........
2015-11-13
承销是将证券销售业务委托给专门的()销售。 A.债券承销机构 B.股票承销机构 C.证券经营机构 D.证券交易所 【答案】C 【解析】一般情况下，公开发行以承销为主。承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方.........
2015-11-13
关于证券发行注册制，下列论述错误的是()。 A.要求发行人**关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B.发行人要对所**信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 D.........
2015-11-13在证券发行制度中，()实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A.审批制 B.特许制 C.核准制 D.注册制 【答案】D 【解析】证券的发行制度包括注册制和核准制。其中，证券发行注册制实行公开管理原则，要求发行人**关于证券发行本身以及同证券发行本身有关的一切信息，实质上是一种发行公司的财务公布.........
2015-11-13
在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准，常住居民指的是( )。 A.居住在本国的公民 B.居住在本国的公民和外国居民 C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民 D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 答案：D 【解析】常住居民指的是居住在.........
2015-10-29
如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，st表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当X=9980、St=10000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为( )。 A.0 B.200 C.-200 D.20 答案：B 【解析】由于S;x，所以EVt=(10000-9980)10=200。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考.........
2015-10-29
股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是( )。 A.现金流贴现模型 B.市盈率估价模型 C.不变增长模型 D.零增长模型 答案：D 【解析】股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是零增长模型。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考.........
2015-10-29
一般来说，债券的期限越长，流动性溢价( )，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。 A.越小 B.越大 C.不变 D.不确定 答案：B 【解析】一般来说，债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券.........
2015-10-29
周期性公司、重组型公司适合用( )来对证券进行估值。 A.市净率 B.市盈率 C.市值回报增长比 D.股价/销售额比率 答案：A 【解析】周期性公司、重组型公司适合用市净率来对证券进行估值。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银.........
2015-10-29
对给定的终值计算现值的过程称为( )。 A.转换 B.映射 C.回归 D.贴现 答案：D 【解析】对给定的终值计算现值的过程称为贴现。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府.........
2015-10-29
上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速率增长，必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为( )。 A.16.37元 B.17.67元 C.25元 D.26元 答案：D 【解析】股票的内在价值=2(1+4%)(12%-4%)=26元。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须.........
2015-10-29
某投资者投资如下项目，在未来第l0年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为( )。 A.12727.27元 B.13277.16元 C.16098.66元 D.18833.30元 答案：C 【解析】50000(1+12%)10=16098.66元。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要.........
2015-10-29
下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。 A.证券交易所是实行自律管理的法人 B.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管 C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 答案：C 【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚.........
2015-10-29
投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与市场价值的投资理念属于( )。 A.价值发现型投资理念 B.价值挖掘型投资理念 C.价值培养型投资理念 D.价值创造型投资理念 答案：C 【解析】投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在.........
2015-10-29