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微信登录 下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。
A.证券交易所是实行自律管理的法人
B.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管
C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚
D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市
答案：C
【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚，是证监会的职责。
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在证券发行制度中，()实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A.审批制 B.特许制 C.核准制 D.注册制 【答案】D 【解析】证券的发行制度包括注册制和核准...
2015-11-13
向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。 A.1000 B.3000 C.5000 D.6000 【答案】C 【解析】我国《证券法》规定，向不特定对象...
2015-11-13
()是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理**证券的发行。 A.公募发行 B.私募发行 C.直接发行 D.间接发行 【答案】D 【解析】按有无发行中介，证券发...
2015-11-13
公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过()人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A.50 B.100 C.200 D.250 【答案】C 【解析】...
2015-11-13
我国现行证券发行市场中的主要机构投资者是()。 A.商业银行 B.政策性银行 C.保险公司 D.证券经营机构 【答案】D 【解析】机构投资者主要包括证券公司、...
2015-11-13
证券发行市场，又称为()。 A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场 【答案】A 【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又...
2015-11-13
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。[2010年3月真题] A.协商定价方式 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.市价折扣方式 【答案】B 【解析】股票发行的定...
2015-11-13
股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。[2010年5月真题] A.资本公积金 B.净...
2015-11-13
在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。[2010年5月真题] A.商业银行 B.财务公司 C.信托投资公司 D.证券公司 【答...
2015-11-13
《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。[...
2015-11-13
证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销 【答案】A 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团.........
2015-11-13
由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是()。 A.差额包销 B.全额包销 C.封闭式包销 D.开放式包销 【答案】B 【解析】证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自.........
2015-11-13
承销是将证券销售业务委托给专门的()销售。 A.债券承销机构 B.股票承销机构 C.证券经营机构 D.证券交易所 【答案】C 【解析】一般情况下，公开发行以承销为主。承销是将证券销售业务委托给专门的证券经营机构(承销商)销售。按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方.........
2015-11-13
关于证券发行注册制，下列论述错误的是()。 A.要求发行人**关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息 B.发行人要对所**信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任 C.发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 D.........
2015-11-13在证券发行制度中，()实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A.审批制 B.特许制 C.核准制 D.注册制 【答案】D 【解析】证券的发行制度包括注册制和核准制。其中，证券发行注册制实行公开管理原则，要求发行人**关于证券发行本身以及同证券发行本身有关的一切信息，实质上是一种发行公司的财务公布.........
2015-11-13
在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以常住居民为标准，常住居民指的是( )。 A.居住在本国的公民 B.居住在本国的公民和外国居民 C.居住在本国的公民和暂居外国的本国公民 D.居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 答案：D 【解析】常住居民指的是居住在.........
2015-10-29
如果以EVt表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，st表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，当X=9980、St=10000、m=10时，则每一看涨期权在t时点的内在价值为( )。 A.0 B.200 C.-200 D.20 答案：B 【解析】由于S;x，所以EVt=(10000-9980)10=200。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考.........
2015-10-29
股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是( )。 A.现金流贴现模型 B.市盈率估价模型 C.不变增长模型 D.零增长模型 答案：D 【解析】股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是零增长模型。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考.........
2015-10-29
一般来说，债券的期限越长，流动性溢价( )，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。 A.越小 B.越大 C.不变 D.不确定 答案：B 【解析】一般来说，债券的期限越长，流动性溢价越大，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券.........
2015-10-29
周期性公司、重组型公司适合用( )来对证券进行估值。 A.市净率 B.市盈率 C.市值回报增长比 D.股价/销售额比率 答案：A 【解析】周期性公司、重组型公司适合用市净率来对证券进行估值。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银.........
2015-10-29
对给定的终值计算现值的过程称为( )。 A.转换 B.映射 C.回归 D.贴现 答案：D 【解析】对给定的终值计算现值的过程称为贴现。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府.........
2015-10-29
上年年末某公司支付每股股息为2元，预计在未来该公司的股票按每年4%的速率增长，必要收益率为12%，则该公司股票的内在价值为( )。 A.16.37元 B.17.67元 C.25元 D.26元 答案：D 【解析】股票的内在价值=2(1+4%)(12%-4%)=26元。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须.........
2015-10-29
某投资者投资如下项目，在未来第l0年末将得到收入50000元，期间没有任何货币收入。假设希望得到的年利率为12%，则按复利计算的该项投资的现值为( )。 A.12727.27元 B.13277.16元 C.16098.66元 D.18833.30元 答案：C 【解析】50000(1+12%)10=16098.66元。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要.........
2015-10-29
下列关于证券交易所的说法，不正确的是( )。 A.证券交易所是实行自律管理的法人 B.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管 C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 答案：C 【解析】对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚.........
2015-10-29
投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内、在价值与市场价值的投资理念属于( )。 A.价值发现型投资理念 B.价值挖掘型投资理念 C.价值培养型投资理念 D.价值创造型投资理念 答案：C 【解析】投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在.........
2015-10-29