证券从业基础知识章节知识：国务院证券监督管理机构的职责和权限 1.中国证监会的职责 2.我国证监会采取的措施 (1)证券发行人、上市公司、证券公司、证 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：国务院证券监督管理机构 1.中国证券监督管理委员会。 【解释】中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)是国务院直属机构， ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的手段 1.法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的目标 证券市场监管的目标国际证监会公布了证券监管的三个目标： 一是保护投资者; 二是保证证券市场的公平、 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的原则 1.依法监管原则 2.保护投资者利益原则 3.三公原则 (1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的意义 1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券市场禁入规定 《证券市场禁入规定》10日起施行。中国证监会对违反法律、行政法规或者 中国证监会有关规定的有关责任人 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：监督管理 (1)证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。 (2)证券登记结算机 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：债权担保 (1)证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以用证券充抵。 (2)证券公司应当将收取的 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：业务规则 (1)证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券公司申请融咨融券业各试点的条件 (1)经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司。 (2)公司治理健全，内部控制有效 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：上市公司信息披露管理办法 《上市公司信息披露管理办法》 为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为， ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券发售 对证券发售的规定。首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：公开发行股票 首次公开发行股票询价的调整和补充。 【解释】首次公开发行股票，应当通过向询价对象询价的方式确定股票发行 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券公司风险处置条例 制定《证券公司风险处置条例》的基本原则为：化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：反洗钱法 《中华人民共和国反洗钱法》 【解释】《中华人民共和国反洗钱法》(简称《反洗钱法》)经2006年10月3l日第十届全国 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：《刑法》对证券犯罪的规定 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 【解释】《中华人民共和国刑法》(简称《刑法》)于1979 ...
2015-10-13 10:10
证券从业基础知识章节知识：证券投资基金法 《中华人民共和国证券投资基金法》 【解释】《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《证券投资基金法》)经 ...
2015-10-13 09:10
证券从业基础知识章节知识：公司法 《公司法》调整的范围包括股份有限公司和有限壹任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：与基金利润有关的几个财务指标 (一)本期利润 本期利润是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：基金利润 (一)利息收入 利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：开放式基金的利润分配 我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：货币市场基金的利润分配 《货币市场基金管理暂行规定》第九条规定：对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：基金利润分配对基金份额净值的影响 基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。进行了基金分配以后，只是一部分价值 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：个人投资者投资基金的税收 (一)印花税 个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。 (二)所得税 1.个人投资者买卖基金份额 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：封闭式基金的利润分配 封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次。 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：机构投资者买卖基金的税收 (一)营业税 1.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税; 2.对非金融机构买卖基金份额的差价 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：基金的税收 (一)营业税 对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。 (二)印花税 2008年9月19日起， ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：XBRL在基金信息披露中的应用 (一)简介 XBRL(可扩展商业报告语言，ExtensibleBusinessReportingLanguage)，是XML(可扩 ...
2015-10-13 09:10
证券从业《投资基金》考前指导：基金信息披露的禁止行为 (一)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (二)对证券投资业绩进行预测; (三)违规承诺收益或者 ...
2015-10-13 09:10
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