2015证券考试《证券交易》考试重点：证券经纪商的权利与义务 在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有的权利主要有： (1)有拒绝接受不符 ...
2015-10-30 09:10
问：证券经纪业务的特点有哪些？ 答： (一)业务对象的广泛性 所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，因此，证券经纪业务的对象具有广泛性 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：客户交易结算资金存管 1.发展历程 银证转账：证券交易结算资金账户和银行储蓄账户的转账。客户现金存取：银行储蓄 ...
2015-10-30 09:10
证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附的关系。但是，要开展经纪业务，证券经纪商首先必须与客户建立具 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：委托人的权利与义务 投资者作为委托人，享有的权利主要有： (1)选择经纪商的权利。 (2)要求经纪商忠实地为自己办 ...
2015-10-30 09:10
问：证券经纪业务的含义是什么？ 答：1.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。 ...
2015-10-30 09:10
问：证券投资顾问业务的含义什么？ 答：证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构(统称证券公司)接受客户 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券投资顾问管理的基本要求 1.人员执业资格 向客户**证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并 ...
2015-10-30 09:10
问：证券投资顾问业务的基本原则有哪些？ 答：1.依法合规；2.诚实守信；3.公平维护客户利益。 高顿网校温馨提醒 证券从业资格考试采用全国统考的形式 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：投资者配合适当性管理的义务 投资者参与上交所债券市场交易，应当全面评估自身的经济实力、产品认知能力、风险控 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：债券市场投资者分类管理 债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为专业投资者和普通投资者。 (1)拥有 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：投资者适当性管理 (1)建立债券市场投资者适当性管理和服务态度，采取多种途径和方式开展投资者教育，帮助投资者熟 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：适当性管理 证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户**适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收 ...
2015-10-30 09:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：投资者教育 投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：清算交割 例410(2012年3月考题多选题) 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。 A.仔 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券委托买卖 (一)柜台委托 (二)非柜台委托 非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：资金账户的管理及操作规范 资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：非交易过户 (1)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户：申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券账户合并 (1)自然人申请合并。 (2)法人申请合并。 (3)经办人查验申请人所**资料的真实性、有效性、完整性及一 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券账户注册资料的变更 当证券账户注册资料中的自然人姓名或机构名称、有效***明文件号码或中国结算公司要求的其 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券账户注销 (1)自然人申请注销。 (2)法人申请注销。 (3)合伙企业、创业投资企业申请注销。 (4)经办人查验申请人 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券账户注册资料的查询 (1)自然人申请查询。 (2)法人申请查询。 (3)经办人查验申请人所**资料的真实性、有效性、 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券账户卡挂失补办 (1)自然人申请挂失补办。 (2)法人申请挂失补办。 (3)经办人查验申请人所**资料的真实性、有效 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：证券账户的开立 证券公司营业部在为客户开户时，须根据中国结算公司《证券账户管理规则》确认客户证券账户的开户 ...
2015-10-30 08:10
2015证券考试《证券交易》考试重点：账户管理 账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险 ...
2015-10-30 08:10
每日一测： (单选题) 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，( ) ...
2015-10-30 08:10
每日一测： (单选题) 关于上市开放式基金(1OF)的表述，错误的是( )。 A.是一种本土化创新 B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回 C.不可以在交易所 ...
2015-10-30 08:10
每日一测： (单选题) 某上市公司某年初总资产为5亿元，年底总资产为5.5亿元，当年实现净利润5000万元，那么该公司当前资产净利率为( )。 A.9% B.9.52% ...
2015-10-30 08:10
每日一测： (单选题) 申购日后的( )，发行人和主承销商公布中签结果，中国结算上海分公司对未中签部分的申购款予以解冻，如发行价格低于价格区间上限 ...
2015-10-30 08:10
每日一测： (单选题) ( )是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。 A.结构化金融衍生品 B.嵌入型 ...
2015-10-30 08:10
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