章节考点：我国证券公司的监管制度及具体要求 目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：我国证券公司的发展历程 1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：投资者结构的特点 (1)个人投资群体庞大。 (2)机构投资者迅速成长。 改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者对股 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：投资者结构的演化 1989年之前，个人投资者一直是股票市场的投资者主体。1980年，中国人民银行抚顺支行代理企业发行股票211万元，是在改革开 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：我国证券市场投资者结构及演化 在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。 1990年12月和1991年5月，上海证券交易所和深圳 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：个人投资者 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。 个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：企业年金 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。按照我国现行法规，企业年金可由年金受 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：企业和事业法人 企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：证券投资基金 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：社保基金 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：合格境外机构投资者(QFII) QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：保险经营机构 保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模*5的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：银行业金融机构 银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。根 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：证券市场投资者的概念、特点及分类 证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。 证券投资人具有分散性和流动性的特点。 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：证券经营机构 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国证券经营机构主要为证券 ...
2015-11-05 08:11
每日一测： (判断题) 证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的**而产生，即权利的发生是以证券的**和存在为条件的。( ) 【本题来源】20 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：政府机构 政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金 ...
2015-11-05 08:11
每日一测： (判断题) 基金收益分配表反映基金收益分配情况和期末未分配收益结余情况。( ) 【本题来源】2011年11月证券从业资格《证券投资基金》真题判 ...
2015-11-05 08:11
每日一测： 从股东立场看，在净资产收益率高于银行利率时，负债比例越大越好，否则相反。( ) 【本题来源】2011年11月证券从业资格《投资分析》真题判 ...
2015-11-05 08:11
每日一测： 实行企业化经营，国家不再核拨经费的事业单位和从事经营活动的科技性社团，具备企业法人条件的，应先申请企业法人登记，然后才可作为发起 ...
2015-11-05 08:11
每日一测： (判断题) 上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。( ) 【本题来源】2011年11月证券从业资格《证券交易》 ...
2015-11-05 08:11
金融业压力爆表工作岗位排行榜，如果你在投行部门(IBD)工作，或其他任何金融服务类部门工作，你可能花大量的时间来应对工作相关的压力。工作时间、工 ...
2015-11-04 10:11
姓名：戴桂珍 性别：女 年龄：31岁 职龄：8年 职业：证券公司客户经理 讲述：在证券公司从业人员中，我们80后应该算是中坚力量了，而90后现在以实习的 ...
2015-11-04 10:11
关于2015年度保荐代表人年检的通知 中证协发〔2015〕206号 各证券公司： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《关于进一步完善保荐代表人管理的通 ...
2015-11-04 10:11
【知识点八】信息披露及持续性义务 发行人公开披露的信息应在至少一种中国证监会指定的报刊上予以公告，其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊。发 ...
2015-11-04 10:11
【知识点七】债券上市的暂停和终止(主要掌握3、5点) 3.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用。 5.公司最近2年连续亏损。 当公司有重大的违法 ...
2015-11-04 10:11
【知识点六】债券上市的核准 债券上市申请经证券交易所核准。发行人和上市推荐人对名册的准确性负全责。 债券上市前，发行人应与证券交易所签订上市协 ...
2015-11-04 10:11
【知识点五】企业债券上市申请 证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1-2家机构推荐并出具上市 ...
2015-11-04 09:11
【知识点四】企业债券申请上市的条件(12项，P254) 1.经国务院授权的部门批准并公开发行; 2.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公 ...
2015-11-04 09:11
【知识点三】企业债券发行的申报与核准 发行申报额度申请受理的主管部门为国家发展与改革委员会;发行申报的主管部门主要为国家发展与改革委员会。 发 ...
2015-11-04 09:11
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