公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过()人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A.50 B.100 C.200 D.250 【答案】C 【 ...
2015-11-13 09:11
我国现行证券发行市场中的主要机构投资者是()。 A.商业银行 B.政策性银行 C.保险公司 D.证券经营机构 【答案】D 【解析】机构投资者主要包括证券公司 ...
2015-11-13 09:11
证券发行市场，又称为()。 A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.主板市场 【答案】A 【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所， ...
2015-11-13 09:11
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。[2010年3月真题] A.协商定价方式 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.市价折扣方式 【答案】B 【解析】股票发行 ...
2015-11-13 09:11
股份有限公司溢价发行股票，募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户，超过股票面值金额的溢价款列为公司的()。[2010年5月真题] A.资本公积金 B. ...
2015-11-13 09:11
在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是( )。[2010年5月真题] A.商业银行 B.财务公司 C.信托投资公司 D.证券公司 ...
2015-11-13 09:11
《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步底价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。[2010 ...
2015-11-13 09:11
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》为创业板发行人设置了两项定量业绩指标，其中*9项指标是()。[2010年5月真题] A.最近2年连续盈利，最 ...
2015-11-13 09:11
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司()。[2010年5月真题] A.代销 B.包销 ...
2015-11-13 09:11
我国目前对证券发行实行的是()。[2010年3月真题] A.注册制 B.核准制 C.通道制 D.审批制 【答案】B 【解析】核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开 ...
2015-11-13 09:11
上市公司通过发行证券筹集基金的行为属于()。[2010年3月真题] A.间接融资 B.直接融资 C.一级融资 D.二级融资 【答案】B 【解析】资金需求者筹集外部资 ...
2015-11-13 09:11
为政府、金融机构和企业**筹集资金的渠道是()的基本功能。[2010年5月真题] A.同业拆借市场 B.回购协议市场 C.证券流通市场 D.证券发行市场 【答案】D ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：指令驱动和报价驱动 从交易价格的决定特点划分，有指令驱动和报价驱动。 指令驱动是一种竞价市场，也称为订单驱动市场。在 ...
2015-11-13 09:11
证券发行注册制实行()管理原则。[2010年5月真题] A.公开 B.公平 C.公正 D.实质 【答案】A 【解析】证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券交易机制目标 1.流动性 证券市场的流动性包括两方面的要求，即成交速度和成交价格。 2.稳定性 证券市场的稳定性可以用 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：定期交易和连续交易 从交易时间的连续特点划分，有定期交易和连续交易。在定期交易中，成交的时点是不连续的。在某一段时 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券登记结算机构 1.证券登记结算机构是为证券交易**集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。 例110(2012年3月 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券交易机制 证券交易机制是证券市场具体交易制度设计的基础，如上海证券交易所和深圳证券交易所的集合竞价和连续竞价， ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券投资者 证券投资者是买卖证券的主体，可以是自然人，也可以是法人。证券投资者分为个人投资者和机构投资者。 机构投资 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券交易场所 证券交易场所是指已发行的证券进行流通转让的市场。证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。 1.证 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券公司 1.证券公司的定义 在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券交易的方式 现货交易、远期交易和期货交易、回购交易、信用交易。 1.现货交易 现货交易是证券买卖双方在成交后就办理 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：金融衍生工具交易 金融衍生工具，又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券交易的种类 1.股票交易 股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券交易的基本要素 按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。证券交易的对象 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：我国证券交易市场发展历程 1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。 2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。 3.当年9 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券交易的特征 证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险陛。同时，这些特征又互相联系在一 ...
2015-11-13 09:11
企业管理机制包括参与期货交易的组织结构、风险控制机制和财务管理。 1.组织结构设计 企业设置专门的部门和人员进行市场分析、交易策略设计和期货市场 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：证券交易的概念 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。 例11(2012年3月考题单选题) 严格地说，证券是用来证明 ...
2015-11-13 09:11
2015《证券交易》考点精讲：交易单元 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及 ...
2015-11-13 09:11
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