第五节 证券投资基金的起源与发展 一、 证券投资基金的起源(做为常识性掌握) 1868年，英国成立的海外及殖民地政府信托基金是证券投资基金的雏形。 二 ...
2014-02-21 09:02
第四节 证券投资基金的运作方式 依据基金运作方式不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。 封闭式基金的概念：指基金规模在合同期限内固定不变 ...
2014-02-21 09:02
第三节 证券投资基金的法律形式 依照基金法律形式不同，基金可分为契约型基金与公司型基金。公司型基金以美国的投资公司为代表，我国目前设立的则为契 ...
2014-02-21 09:02
第二节 证券投资基金的参与主体 基金的参与主体分为基金当事人、(基金市场)服务机构、监管机构和自律机构三大类。(常以多项选择题目出现) 一、证券投 ...
2014-02-21 09:02
*9章 证券投资基金概述 本章共有7节内容。 *9节 证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者 ...
2014-02-21 09:02
第五节 择时能力衡量 一、择时活动与基金绩效的正确衡量 基金经理的投资能力可以分为股票选择能力(简称选股能力)与市场选择能力(简称择时能力)两个方 ...
2014-02-20 09:02
第四节 风险调整绩效衡量方法 一、对基金收益率进行风险调整的必要性 风险调整衡量指标的基本思路就是通过对收益加以风险调整，得到一个可以同时对收 ...
2014-02-20 09:02
第三节 基金绩效的收益率衡量 一、分组比较法：根据资产配置的不同、风格的不同、投资区域的不同等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比 ...
2014-02-20 09:02
第二节 基金净值收益率的计算(请同学们对计算公式进行仔细阅读) 一、简单(净值)收益率 二、时间加权收益率 三、算术平均收益率与几何平均收益率 四、 ...
2014-02-20 09:02
第十五章 基金绩效衡量 *9节 基金绩效衡量概述 一、基金绩效衡量的目的与意义 基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量，其目的在于将具有超凡投资能 ...
2014-02-20 09:02
第二节 债券风险的测量 一、风险种类 1 利率风险 2 再投资风险 3 流动性风险 4 经营风险 5 购买力风险 6 汇率风险 7 赎回风险 二、测算债券价格波动性 ...
2014-02-19 09:02
第十四章 债券投资组合管理 *9节 债券收益率及收益率曲线 一、债券收益率的衡量 (一)单一债券收益率的衡量 单一债券收益率按照投资者分析方法的不同可 ...
2014-02-19 09:02
第四节 积极型股票投资策略 一、以技术分析为基础的投资策略 二、以基本分析为基础的投资策略 三、市场异常策略 1、 小公司效应 2、 低市盈率效应 3、 ...
2014-02-19 09:02
第十三章 股票投资组合管理 *9节 股票投资组合的目的 一、分散风险 二、实现收益*5化 第二节 股票投资组合管理基本策略 一、消极型管理是有效市场的a1 ...
2014-02-19 09:02
第二节 资产配置的基本方法(历史数据法和情景综合分析法，一般了解) 第三节 资产配置主要类型及其比较 从范围上看，可以分为全球资产配置、股票债券资 ...
2014-02-19 09:02
第十二章 资产配置管理 *9节 资产配置管理概述 一、资产配置的含义：是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配，通常是将资产在低风险、 ...
2014-02-19 09:02
第五节 有效市场假设理论及其运用 一、有效市场的基本概念 有效市场假设理论(EMH)认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息做出了反应。股票价格的 ...
2014-02-18 09:02
第四节 套利定价理论 该模型由罗斯提出的另一个有关资产定价的均衡模型。 一、套利定价的基本原理 (一)假设条件(重点)244 APT模型的假设与CAPM假设的 ...
2014-02-18 09:02
第三节 资本资产定价模型 一、资本资产定价模型的原理(CAPM) (一)假设条件(重点)234 资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的。这些假设条件可 ...
2014-02-18 09:02
第二节 证券组合分析 一、单个证券的收益和风险 (一)收益及其度量(用期望收益率作为对未来收益率的a1估计) (二)风险及其度量(用标准差衡量证券的风险) ...
2014-02-18 09:02
第十一章 证券组合管理基础 *9节 证券组合管理概述 一、证券组合的含义和类型 二、证券组合管理的意义和特点(重点) 1.投资的分散性 2.风险和收益的匹 ...
2014-02-18 09:02
第十章 基金监管 *9节 基金监管概述 一、基金监管的含义与作用 基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者的行为 ...
2014-02-17 09:02
第九章 基金的信息披露 *9节 基金信息披露概述 一、基金信息披露的含义与作用：指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节 ...
2014-02-17 09:02
第八章 基金收益分配与税收 *9节 基金收益 一、基金收益来源 (一)股票股利收入 (二)债券利息 (三)证券买卖差价收入 (四)存款利息收入 (五)买入返售证 ...
2014-02-17 09:02
第七章 基金的估值、费用与会计核算 *9节 基金资产估值 一、基金资产估值的概念 指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行重新 ...
2014-02-17 09:02
第六章 基金的市场营销 *9节 基金营销概述 一、基金市场营销的含义与特征 (一)基金市场营销的含义 (二)基金市场营销的特点(考点) 1、服务性 2、专业性 ...
2014-02-17 09:02
第五章基金托管人 *9节 基金托管人概述 一、基金托管人及基金托管业务 1、基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易 ...
2014-02-14 09:02
第四章基金管理人 *9节 基金管理人概述 一、基金管理人在基金运作中的应用 根据规定，担任基金管理人的只能是依法设立的基金管理公司。 基金管理人的 ...
2014-02-14 09:02
第三章基金的募集、交易与登记 *9节 封闭式基金的募集与交易 一、封闭式基金的募集程序 一般分为申请、核准、发售、备案、公告五个步骤。 二、封闭式 ...
2014-02-14 09:02
第二章基金的类型 *9节 证券投资基金分类概述 一、证券投资基金分类的意义。 1、 对投资者来说，科学的分类有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收 ...
2014-02-14 09:02
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