基金管理人的职责 依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。 基金管理人的具体职责：（12项，P87-88） （2）要 ...
2015-11-10 09:11
章节考点：对律师事务所从事证券法律业务的管理 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动**的**、出具法 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券服务机构的类别 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司IB业务的业务规则 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司IB业务的业务范围 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当**下列服务： (1)协助办理开户手续。 (2)**期货行情信息、交易设施。 (3 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司IB业务的资格条件 证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件： (1)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 (2)已按规定建立 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司中间介绍(IB)业务 IB(IntroducingBroker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：融资融券业务 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 证券公司经营融资融券 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券资产管理业务 证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券自营业务 证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券承销与保荐业务 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券经纪业务 证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务 财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。它具体包括：为企业 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券投资咨询业务 证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户**证券投资分析、预测或者建议等直接 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司主要业务的种类及内容 我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：证券公司的定义 证券公司又称证券商，是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准经 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：我国证券公司的监管制度及具体要求 目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：我国证券公司的发展历程 1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开 ...
2015-11-05 09:11
章节考点：投资者结构的特点 (1)个人投资群体庞大。 (2)机构投资者迅速成长。 改善和优化投资者结构需要大力培养机构投资者，充分发挥机构投资者对股 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：投资者结构的演化 1989年之前，个人投资者一直是股票市场的投资者主体。1980年，中国人民银行抚顺支行代理企业发行股票211万元，是在改革开 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：我国证券市场投资者结构及演化 在投资者结构上，机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。 1990年12月和1991年5月，上海证券交易所和深圳 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：个人投资者 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。 个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：企业年金 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。按照我国现行法规，企业年金可由年金受 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：企业和事业法人 企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：证券投资基金 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：社保基金 在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：合格境外机构投资者(QFII) QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：保险经营机构 保险公司是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模*5的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：银行业金融机构 银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。根 ...
2015-11-05 08:11
章节考点：证券市场投资者的概念、特点及分类 证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。 证券投资人具有分散性和流动性的特点。 ...
2015-11-05 08:11
QQ登录
微博登录
微信登录