2015证券从业《金融市场基础知识》：证券市场监管的原则 (1)依法监管原则。 (2)保护投资者利益原则。 (3)三公原则。三公原则具体包括公开原则、公平原 ...
2015-11-19 08:11
2015证券从业《金融市场基础知识》：证券市场监管的意义 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、 ...
2015-11-19 08:11
2015证券从业《金融市场基础知识》：证券市场监管的目标 国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和 ...
2015-11-19 08:11
金融期权的理论价格 金融期权价格理论上由两个部分组成： 1、内在价值。也称履约价值，是期权买方如果立即执行该期权所能获得的收益。根据协定价格与 ...
2015-11-18 08:11
金融期权的分类 根据选择权的性质划分： 1、买入期权。又称看涨期权或认购权，指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利。 ...
2015-11-18 08:11
金融期货的理论价格 理论上，期货价格等于现货价格加上持有成本。在现货金融工具价格一定时，（多选）金融期货的理论价格决定于现货金融工具的收益率 ...
2015-11-18 08:11
金融互换 互换是两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换 ...
2015-11-18 08:11
债券的分类 按发行主体分类，分为： 1、政府债券。发行主体是政府。中央政府发行的称为国债，主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资 ...
2015-11-18 08:11
债券与股票比较 相同点： 1、都属于有价证券。 2、都是筹措资金的手段。 3、两者收益率相互影响。 不同点（多判断）： 1、权利不同。债券是债权凭证， ...
2015-11-18 08:11
(一)**期货交易的场所、设施和服务 期货交易所首要的作用是交易功能，它有一个交易厅，这是一个专门的、有组织的场所;并**交易厅内外各种方便多样的设 ...
2015-11-16 09:11
(一)期货的概念 期货与现货相对。期货是现在进行买卖，但是在将来进行交收或交割的标的物，这个标的物可以是某种商品，例如黄金、原油、农产品，也可 ...
2015-11-16 09:11
金融基础知识重点*9章金融市场体系（*9节） 一、金融市场的概念 金融市场是指以金融资产为交易对象，以金融资产的供给方和需求方为交易主体形成的交易 ...
2015-11-13 08:11
多选题 下列属于证券市场显著特征的是（）。 A、证券市场是价值直接交换的场所 B、证券市场是价值实现增值的场所 C、证券市场是风险直接交换的场所 D ...
2015-11-13 08:11
证券市场全球化趋势主要表现在（）。 A、证券市场一体化 B、投资者法人化 C、金融创新深化 D、交易所重组与会员化 【正确答案】ABC 【答案解析】本题 ...
2015-11-13 08:11
多选题 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有（）。 A、投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金 ...
2015-11-13 08:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：保护基金公司的职责 (1)筹集、管理和运作基金。 (2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。 (3)证券公司被 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：保护基金公司设立的意义 (1)可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时，依据国家政策规范地保护投资者权益，通过 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：基金的监督管理 保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受中国证监会等相关部委的 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：保护基金的用途 (1)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券投资者保护基金的来源 (1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券投资者保护基金 保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券投资者 证券投资者保护基金制度是证券投资者保护体系的重要组成部分，是建立证券公司风险处置长效机制的重要 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：结算证券和资金的专用性制度 证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：净额结算制度 证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算，并 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：分级结算制度和结算参与人制度 我国证券结算采用分级结算制度。《中华人民共和国证券法》明确规定，证券公司是与 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：货银对付的交收制度 中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。货银对付俗称一手交钱，一手交货，是指在证券登记 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券实名制 投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券登记结算公司的职能 证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行以下职能： (1)证券账户、结算账户的 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券登记结算公司的设立 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公 ...
2015-11-12 10:11
2015《金融市场基础知识》章节考点：证券登记结算公司的设立条件 中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任 ...
2015-11-12 10:11
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