（一）自营业务的风险 自营业务的风险种类 （二）自营业务风险的防范 1、自营业务的规模及比例控制 2、自营业务的内部控制 证券公司自营业务的内部控 ...
2013-07-29 13:07（一）自营业务的含义 证券自营业务是指综合类证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。 自营 ...
2013-07-29 13:07一、清算、交割、交收的原则 （一）净额清算原则 （二）钱货两清原则 二、清算、交割、交收的联系与区别 （一）清算与交割、交收的联系 （二）清算与 ...
2013-07-29 13:07证券清算业务主要是指在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 证券的收付 ...
2013-07-29 13:07(一) 为单一客户办理定向资产管理业务。含义及特点 (二) 为多个客户办理集合资产管理业务。含义 限定性集合资产管理计划的投资范围及比例要求 非限定 ...
2013-07-26 09:07客户资产管理业务，是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律、法规及《办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求 ...
2013-07-26 09:07一、一般交割、交收方式 （一）当日交割交收 （二）次日交割交收 （三）例行日交割交收 （四）特约日交割交收 （五）发行日交割交收 二、我国现行交割 ...
2013-07-26 09:07一、交收中的诚信执业 （一）处罚办法 （二）处理程序 二、交割中的诚信执业 （一）处罚办法 （二）处理程序 高顿网校 特别提醒： 已经报名2013年 证 ...
2013-07-26 09:07一、证券回购的条件 1、用于证券回购的券种 2、以券融资方应确保在回购期间有足够的抵押债券 3、 以资融券方，在初始交易前证券清算账户中必须有足够 ...
2013-07-26 09:07（一）债券回购参与者 （二）回购成交合同 （三）正回购方和逆回购方的权利和义务 （四）询价交易方式 高顿网校 特别提醒： 已经报名2013年 证券从业 ...
2013-07-25 09:07（一）以券融资（卖出回购）的程序 （二）以资融券（买入返售）的程序 高顿网校 特别提醒： 已经报名2013年 证券从业资格考试 的考生可按照证券的复习 ...
2013-07-25 09:07证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。其实质内容一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二 ...
2013-07-25 09:07（一）折算率的含义 标准券的折算率是指债券现券折算成债券回购业务标准券的比率。 （二）折算率的计算 折算率是由证券交易所会同证券登记结算机构根 ...
2013-07-25 09:07证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。 （一）证券交易所市场的债券回购业务清算 *9步，回购初始交易当日的清算 第二步，回购到期日的清算 回购年 ...
2013-07-25 09:07（一）有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格 （二）有利于金融市场的流动性管理 （三）有利于债券交易方式的创新 高顿网校 特别提醒： 已经 ...
2013-07-24 09:07所谓债券买断式回购业务(亦称开放式回购，以下简称买断式回购)是指正回购方 (资金融入方)将债券卖给逆回购方（资金融出方)的同时，交易双方约定在未来 ...
2013-07-24 09:07（一）客户管理 客户管理主要包括客户的开发、****管理、客户需求调查等内容。 1、客户开发 2、****管理 3、客户需求调查 （二）客户服务 1、对客户的 ...
2013-07-24 09:07（一）营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求 营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算 ...
2013-07-24 09:07（一） 营业部的管理 1.申请设立营业部的证券公司应当具备的条件 2.设立营业部应具备的条件 3.申请设立营业部的报批程序 4.营业部的业务范围 5.营业部 ...
2013-07-24 09:07单选题 关于新股网上发行，下列说法不正确的是( )。 A．网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点 B．网上发行新股大大减 ...
2013-06-06 08:062013年证券从业考试《证券交易》考前辅导汇总 序号 内容 点击查看 1 2013年证券从业考试《证券交易》考前辅导：*9章 详情 2 2013年证券从业考试《证券 ...
2013-06-05 14:06第十章 证券登记与交易结算 本章主要考点 1.熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。 2.掌握清算、交收的概念。 3.熟悉清算和交收的联系与区别。 4.掌 ...
2013-06-05 14:06第九章 债券回购交易 本章主要考点 1.掌握债券质押式回购交易的概念。 2.掌握证券交易所债券质押式回购交易的基本规则。 3.熟悉全国银行间市场债券质 ...
2013-06-05 13:06第八章 融资融券业务 本章主要考点 1.掌握融资融券业务的含义。 2.熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。 3.掌握融资融券业务管理的基本原则。 4.掌握 ...
2013-06-05 13:06第七章 资产管理业务 本章主要考点 1.掌握资产管理业务的含义及种类。 2.熟悉证券公司取得资产管理业务资格的条件。 3.熟悉客户资产管理业务管理的基 ...
2013-06-05 13:06第六章 证券自营业务 本章主要考点 1.掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。 2.掌握证券自营业务管理的基本要求。 3.熟悉证券自营业务禁止行为的 ...
2013-06-05 13:06第五章 经纪业务相关实务 本章主要考点 1.掌握股票网上发行的含义、类型。 2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。 3.掌握分红派息的操作 ...
2013-06-05 13:06第四章 证券经纪业务 本章主要考点 1.熟悉证券经纪业务的含义和特点。 2.掌握证券经纪关系的确立过程。 3.熟悉《证券交易委托代理协议》的主要内容。 ...
2013-06-05 13:06第三章 特别交易事项及其监管 本章主要考点 1.掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。 2.熟悉回转交易制度。 3 ...
2013-06-05 13:06第二章 证券交易程序 本章主要考点 1.熟悉证券交易的基本程序。 2.掌握证券账户的种类。 3.掌握开立证券账户的基本原则和要求。 4.熟悉证券托管和证券 ...
2013-06-05 13:06
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