（一）基金的设立 1、基金的设立程序 为了保障投资者的利益，许多发达国家和地区都对基金发起人的资格加以严格规定。基金发起人必须向基金的主管机关 ...
2013-08-21 10:08证券发行与上市的信息披露制度是证券发行与交易公开、公平和诚实信用原则的充分体现。 本章共分五节：*9节介绍信息披露的内容、方式、原则及事务管理 ...
2013-08-21 10:08本章共分两节，概要介绍我国境内注册的股份有限公司在境外发行外资股的条件、种类、投资主体、发行方式等；发行外资股的具体步骤；国际债券发行市场的 ...
2013-08-21 10:08基金的设立和基金单位的发行是基金运作的起点，也是基金发行市场形成的基础。本章介绍了基金的设立和基金的发行与认购。 本章*9节介绍基金的设立，内 ...
2013-08-21 10:08本章共分四节，分别为国债一级自营商，我国国债的发行方式，国债承销程序，国债承销的价格、风险和收益。 *9节介绍国债一级自营商，主要内容有：国债 ...
2013-08-20 09:08债券是一种重要的信用工具，它的运作过程首先是发行和承销。本章主要包括债券发行的目的与条件，债券发行的审核制度和主要审核方式，政府债券、公司债 ...
2013-08-20 09:08股票的发行与承销是证券中介机构的一项重要业务，也是一项政策性强、规章制度严格、程序规范复杂的业务。股票的发行和承销业务关系到股份公司的筹资计 ...
2013-08-20 09:08对企业进行股份制改组,是建立适应社会主义市场经济体制的现代企业制度的重要途径,是我国经济改革的一项重要内容。我国企业的股份制改组是一项技术性、 ...
2013-08-20 09:08本章主要对股份有限公司作了较为详细的介绍。整章内容贯穿了《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》的基本规则。 *9节主要阐述股份有限公司的设 ...
2013-08-20 09:08第四章 债券的发行与承销 *9节 债券发行的目的与条件 一、债券发行的目的 （一）国债发行的目的 （二）金融债券发行的目的 （三）企业债券、公司债券 ...
2013-08-19 11:08第五章 我国的国债发行与承销 *9节 我国国债的发行方式 一、 公开招标方式 二、 承购包销方式 三、 行政分配方式 第二节 国债承销程序 一、 记帐式国 ...
2013-08-19 11:08第三章 股票的发行与承销 *9节 股票发行的目的和条件 一、股票发行的目的 （一） 募集资金、满足企业发展需要 （二） 改善财务结构 （三） 其他目的 ...
2013-08-19 11:08第二节 股份制改组的资产评估及产权界定 一、资产评估的意义和范围 （一） 资产评估的含义 （二） 资产评估的范围 二、资产评估的程序 （一） 申请立 ...
2013-08-19 11:08目的与要求 本部分主要内容包括：股份公司的理论与实务；股票、债券发行与承销的理论与实务。通过本部分的学习，要求掌握有关证券发行的基本知识和证 ...
2013-08-19 11:081．按承销证券的类别可以分为中央政府和地方政府发行的债券承销，企业发行的债券和股票承销，外国政府发行的债券承销，国际金融机构发行的证券承销等 ...
2013-08-16 10:081．发行准备阶段：发行人根据自身的经营情况，提出融资需要后，投资银行利用其经验、人才及信息上的优势，在对发行人的基本情况（包括公司发展历史、 ...
2013-08-16 10:08一、股份有限公司的会计制度 （一）股份有限公司会计核算的基本前提 （二）股份有限公司会计核算的一般原则 （三）股份有限公司的解百纳会计要素 二、 ...
2013-08-16 10:08在我国，股份有限公司的组织机构一般为股东大会、董事会、经理和监事会。 一、股份有限公司的股东和股东大会 （一）股东的权利和义务 （二）上市公司 ...
2013-08-16 10:08一、股份有限公司的资本 （一）资本的含义 （二）资本三原则 1、资本确定原则 资本确定原则的实现方式有所不同，以法定资本制、授权资本制和折衷资本 ...
2013-08-16 10:081、申请，并获得批准； 2、将其净资产按1∶1的比例投入； 3、出具验资报告； 4、制定公司章程，召开创立大会； 5、公司董事会向公司登记管理机关申请 ...
2013-08-15 13:081、《公司法》第98条规定 2、《公司法》第99条规定 3、《公司法》第100条规定 高顿网校 特别提醒：已经报名2013年 证券从业资格考试 的考生可按照复习 ...
2013-08-15 13:081、在成立条件和募集资金方式上有所不同 2、股权转让难易程度不同 3、股权证明形式不同 4、公司治理结构简化程度不同 5、财务状况的公开程度不同 高顿 ...
2013-08-15 13:08（一）公司章程概述 （二）公司章程的内容 章程的内容即章程记载的事项，分为必须记载的必要记载事项和由公司决定记载的任意记载事项。 （三）公司章 ...
2013-08-15 13:08（一）发起人的概念 （二）发起人的资格 1、国内一般自然人、法人作为发起人 2、外商投资企业作为发起人 公司可以设立子公司，子公司具有企业法人资格 ...
2013-08-15 13:08股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序 （一）设立原则 （二）设立方式 （三）设立条件 1、发起人符合法定人数 2、发起人认缴和社会公开募集的股 ...
2013-08-15 13:08一、主承销商的发行推荐办法 在证券发行核准制下，只有具有主承销商资格的证券经营机构才能向中国证监会推荐股票和转债的发行申请人。另一方面，中国 ...
2013-08-14 13:08核准制与行政审批制相比，具有以下特点： （一）在选择和推荐企业方面 （二）在企业发行股票的规模上 （三）在发行审核上 （四）在股票发行定价上 （ ...
2013-08-14 13:08股票承销业务由中国证监会负责监管，证券交易所配合。中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事股票承销业务的情况进行现场和非现场检查，并要 ...
2013-08-14 13:081、公告的信息与经中国证监会所核准的内容有不同。 2、主承销商迎合或鼓动发行企业以不合理的高溢价发行股票。 3、以包销方式承销股票时，承销商为取 ...
2013-08-14 13:08（一）争取项目时的不当行为 证券经营机构不得以下列不正当竞争手段招揽承销业务： 1、未取得资格证书或在资格证书失效后从事或变相从事承销业务； 2 ...
2013-08-13 10:08
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