1．发行人可针对实际情况编制招股说明书摘要，但应包括招股说明书全文各部分的重要内容，不得出现在内容上不一致，或因遗漏重要信息而误导投资者的情 ...
2014-03-20 10:03
(一)网上披露 1．2001年1月20日，证监会发布《关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知》证监发行字[删1)13号，要求发行人及其主承 ...
2014-03-20 10:03
1．信息披露在理论上有三种方式：(经验证后正式签署)、(依规定程序公开刊登或送达)和(向有关部门履行注册备案手续)。(多选题) 2．公司若根据法律、法 ...
2014-03-12 10:03
信息披露的原则有(真实性原则)、(完整性原则)、(准确性原则)、(及时性原则)。(多选题) 扫一扫微信，*9时间获取2014年证券从业考试报名时间和考试时间 ...
2014-03-12 10:03
信息披露事务管理： (判断，重点内容，如给出某公司信息披露管理方式，让考生判断是否合规) (1)公司应当指定专人(两名授权代表)负责信息披露事务，包 ...
2014-03-12 10:03
1．信息披露内容概括起来有三大部分，即信息披露主体的(组织状况)、(财务状况)和(经营管理信息)。(多选题) 2．目前初次发行股票和上市公司发行新股各 ...
2014-03-12 10:03
1．证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的一个月内，对发行人进行回访，就其(募集资金的使用情况)、(盈利预测实现情 ...
2014-03-12 10:03
第二节 投资银行业务资格 证券公司经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管 ...
2014-03-12 10:03
四、《公司法》和《证券法》的*7修订对我国投资银行业务的意义和影响 修订后的《公司法》和《证券法》于2006年1月1日起施行。 修订后的《公司法》对公 ...
2014-03-12 10:03
(三)股票发行定价的演变 20世纪90年代初期，公司完全没有发行定价权，基本上由证监会确定，采用相对固定的市盈率。 1994年后的一段时间内实行竞价发行 ...
2014-03-12 10:03
三、我国投资银行业的发展历史 (一)发行监管制度的演变 发行监管制度的核心内容：股票发行决定权的归属。分为两种类型：一种是政府主导型，即核准制。 ...
2014-03-12 10:03
*9章 证券经营机构的投资银行业务 *9节 投资银行业务概述 一、投资银行业务的定义 (一)狭义含义 只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的承销业务 ...
2014-03-12 10:03
1．发行人在股票首次上市前应当向交易所申请并签订(股票上市协议)。(单选) 2．股票上市协议主要包括以下内容：(多选) (1)双方的权利与义务； (2)上市 ...
2014-03-11 09:03
1．对于私募发行的股票而言，股款缴纳和股份交收是分别完成的。(判断题) 2．私募发行股票时，筹委会或董事会在股款缴纳期限内未能收足缴款时，已缴纳 ...
2014-03-11 09:03
1．交易所实行股票(上市推荐人)制度。公司在交易所申请股票上市，必须由1-2个交易所认可的机构推荐。(判断) 2．上市推荐人应当保证发行人的上市申请文 ...
2014-03-11 09:03
1．2001年1月20日，证监会发布《关于首次公开发行股票公司招股说明书网上披露有关事宜的通知》证监发行字[2001]13号，要求发行人及其主承销商应按照拟 ...
2014-03-11 09:03
1．发行费用指发行公司在筹备和发行股票过程中发生的费用。该费用可在(股票发行溢价收入)中扣除，主要包括(中介机构费)、 (上网费)、 (其他费用)。(判 ...
2014-03-11 09:03
1．中国证监会于(2001年1月10日)发布文件，要求新股发行公司在新股发行前，必须通过互联网采用网上图像直播和文字直播方式向投资者进行公司推介，也可 ...
2014-03-11 09:03
单项选择题 客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是( )。 A.电话委 ...
2014-03-11 09:03
单项选择题 发行人及其主承销商公告发行价格和发行市盈率时，每股收益应当按发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以 ...
2014-03-11 09:03
产业组织政策 是调整市场结构和规范市场行为的政策。以反对垄断、促进竞争、规范大型企业集团、扶持中小企业发展为主要核心，其目的在于实现同一产业 ...
2014-03-11 09:03
(1)具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元; (4)董事、高级管理人员应当正直诚实，品 ...
2014-03-11 09:03
1．中国证监会于2001年9月3日发布《超额配售选择权试点意见》证监发[2001]112号，以规范证券公司在拟上市公司及上市公司向全体社会公众发售股票中行使 ...
2014-03-10 09:03
1．全额预缴、比例配售方式是指投资者在规定的申购时间内，将(全额申购款)存入主承销商在收款银行设立的专户中，申购结束后(全部冻结)，在对到帐资金 ...
2014-03-10 09:03
1．目前规范法人配售的文件是(《法人配售发行方式指引》)。(单选) 2．发行公司有权选择股票发行的发行方式，发行后总股本在4亿元以下的公司亦可采用一 ...
2014-03-10 09:03
1．拟发行股票公司的定价分析报告是中国证监会依法核准发行价格的重要依据之一。(判断) 2．定价分析报告应由(发行人)和(主承销商)共同签署。(判断) 3 ...
2014-03-10 09:03
股份有限公司的解散和清算 (一)解散的概念：法人资格的消失 1.公司解散时，应当进行必要的清算活动。 (二)解散的原因(五点) 5.持有公司全部股东表决权 ...
2014-03-10 09:03
成交笔数分析乃是依据成交次数，笔数的多少，了解人气的聚集与虚散，进而研判价因人气的强，弱势变化，所产生可能的走势。 一般成交笔数分析要点如下 ...
2014-03-10 09:03
保密义务与法律责任 任何单位和个人对所知悉的重大资产重组信息在依法披露前负有保密义务。禁止任何单位和个人利用重大资产重组信息从事内幕交易、操 ...
2014-03-10 09:03
证券服务机构和人员的义务与法律责任 为重大资产重组**服务的证券服务机构和人员，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，遵循本行业公认的 ...
2014-03-10 09:03
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