公募增发是指上市公司以面向社会公开募集方式增资发行股份的行为。作为公募增发的主体必须符合下列条件：符合上市公司重大资产重组的有关规定；具有核 ...
2014-04-14 13:04
股票发行 股票发行的目的和条件 股票发行是指符合条件的发行人依照法定程序向投资者募集股份或增配股份的行为。 （一）股票发行的目的 股票发行的目的 ...
2014-04-14 13:04
我国投资银行业务的发展变化具体表现：发行监管、发行方式、发行定价。 (一)发行监管制度的演变 1.发行监管制度的核心内容：股票发行决定权的归属。分 ...
2014-04-14 13:04
投资银行业务的概述 大纲要求：熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方 ...
2014-04-14 13:04
关于外国投资者并购境内企业的规定 法规依据：2006年9月8日《关于外国投资者并购境内企业的规定》 一、适用范围 (一)适用情形 1.股权并购情形。一是指 ...
2014-04-14 13:04
上市公司并购重组财务顾问业务(新增内容) 法规依据：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 一、业务许可 1.上市公司并购重组财务顾问业务是指为 ...
2014-04-14 13:04
并购重组审核委员会工作规程 2007年7月，证监会在发审委中设立上市公司并购重组审核委员会，以投票方式对提交其审议的重大资产重组申请进行表决，提出 ...
2014-04-14 13:04
股票发行与上市辅导 股票发行与上市辅导指有关机构对拟发行股票并上市的股份有限公司进行的规范化培训、辅导与监督。辅导工作开始于1995年。2000年3月 ...
2014-04-11 10:04
募股文件的准备 股票发行准备阶段的实质性工作是由发行参与人准备招股说明书，以及作为其根据和附件的专业人员的结论性审查意见。这些文件统称为募股 ...
2014-04-11 09:04
股票发行的上报与审批 股票公开发行在我国有一套严格的核准程序。发行人必须向国务院证券监督管理机构提交《公司法》规定的申请文件和国务院证券监督 ...
2014-04-11 09:04
股票发行的主要方式 股票发行方式是指发行人发行股票和投资者认购股票的具体方式。其主要内容包括发行人发**股要约、投资人向发行人传达认购承诺、发 ...
2014-04-11 09:04
股票发行价格与发行费用 （一）、股票发行价格的种类 股票发行价格指股份有限公司将股票公开发售给特定或非特定投资者所采用的价格。根据我国《公司法 ...
2014-04-11 09:04
1．《证券法》规定，上市公司收购可以采取(要约收购)或者(协议收购)的方式。(多选) 2．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股 ...
2014-04-11 09:04
上市公司重大资产重组 参照法规：《上市公司重大资产重组管理办法》 一、重大资产重组的原则和标准 (一)重大资产重组的原则 上市公司实施重大资产重组 ...
2014-04-11 09:04
上市公司收购的监管 (一)监管主体与服务机构 1.中国证监会：监督管理 2.证券交易所：服务及实时监控、监督 3.证券登记结算机构：服务 4.收购人聘请的 ...
2014-04-11 09:04
协议收购规则 (一)收购人通过协议方式取得上市公司不同比例股份的处理 1.收购人拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%的; 2.收 ...
2014-04-11 09:04
*9节 公司收购概述 一、公司收购的形式 公司收购：一般是指一个公司通过产权交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。 (一) ...
2014-04-11 09:04
1．采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股权转让。(判断) 2．以协议方式收购上市公司时，达成 ...
2014-04-10 16:04
1．在收购要约的有效期限内，收购人(不得撤回其收购要约)。在收购要约的有效期限内，收购人需要变更收购要约中事项的，必须(事先向国务院证券监督管理 ...
2014-04-10 16:04
1．上市公司应当提请证监会发审委审核的重大购买、**、置换资产交易行为包括：(重点内容，多选、判断) (1)同时既有重大购买资产行为，又有重大**资产 ...
2014-04-10 16:04
1．中国证监会收到上市公司报送的全部材料后，审核工作时间不超过(20个工作日)。已提交发审委审议的交易行为的审核时限不受20个工作日的限制。(判断) ...
2014-04-10 16:04
非上市股份有限公司股份报价转让试点(熟悉) 2006年1月16日，中国证监会批复同意中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入代办股份转让系统进行股份报 ...
2014-04-10 16:04
代办股份转让的基本规则(掌握) 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些工作由股份转让公司负责办理。股份 ...
2014-04-10 16:04
1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的(5％)时，应当在该事实发生之日起(3日)内，向国务院证券监督管理机构、证券交易 ...
2014-04-09 09:04
1．中国证监会(2001年12月10日)发布证监公司字[2001]105号文件对规范上市公司重大(购买、**、置换)资产行为做出了规定。(多选、单选) 2．上市公司重大 ...
2014-04-09 09:04
1．上市公司实施重大购买、**、置换资产行为，应当遵循有利于上市公司(可持续发展)和(全体股东利益)的原则，与实际控制人及其关联人之间 (不存在同业 ...
2014-04-09 09:04
1．上市公司董事会对重大购买、**、置换资产做出决议，应当履行下列程序：(多选、判断) (1)在就本次交易达成初步意向后，(董事会)立即与(交易对方签署 ...
2014-04-09 09:04
1． 并购的形式包括(横向兼并)、(纵向兼并)、(混和兼并)、(举债兼并)。(多选) 2．各种并购形式的特点与目的：(判断) 并购形式 目的与特点 横向兼并 以 ...
2014-04-09 09:04
1.收购或兼并包括三个阶段(准备阶段)、 (协商阶段)和(整合阶段)。 2．并购每一阶段所包含的若干步骤如下：(多选) 阶段 步骤 阶段一 收购战略、价值形 ...
2014-04-09 09:04
代办股份转让的资格条件 (一)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件(熟悉) 1.具备中国证券业协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费， ...
2014-04-09 09:04
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