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微信登录证券从业《发行与承销》考前必背要点：风险控制指标
风险控制指标：
经纪业务，净资本2000万;(承销与保荐、自营、管理、其他)之一的净资本5000万;经纪+()之一---1亿;()两项及以上2亿。
持续符合：
净资本各项风险资本准备之和≥100%
净资本净资产40%
净资本负债8%
净资产负债20%
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2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择的实施 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，在发行前，主承销商应当向证券登记...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择权的概念 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销按同一发行价格超额...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：市值配售方式 2000年2月13日，中国证监会颁布《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》，在新股发行中试行向...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：上网竞价方式 上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，主承销商作为新股的惟一卖方，以发行人宣布的发行底价...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：与储蓄存款挂钩方式 与储蓄存款挂钩方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：全额预缴款比例配售余款转存方式 全额预缴款、比例配售、余款转存方式在全额预缴、比例配售阶段的处理方式与全...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：全额预缴款、比例配售、余款即退方式 全额预缴款、比例配售、余款即退方式，是指投资者在规定的申购时间内，将全...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：上网发行资金申购的缩短流程 沪市上网发行资金申购的时间一般为4个交易日，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：上网发行资金申购流程 1.T日，申购 上网申购期内，投资者按委托买人股票的方式，以价格区间上限填写委托单。一经申...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：上网资金申购的基本规定 投资者具体申购流程如下： 1.申购时间。沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在...
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：回拨机制 回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，例如市值配售和上网定价发行、市值配售和法人投资者配售或者上网定价发行和法人投资者配售，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择权的披露 在实施超额配售选择友所涉及的股票发行验资工作完成后的三个工作日内，发行应当再次发布股份变动公告。 从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、*6与最低价格;发行人本次发行股份总量;发行人本次筹资总金额.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择权的行使 应当保证仅对参与本次发行申购且与本次发行无特殊利益关系的机构投资者做出延期交付股份的安排。 超额配售选择权的行使限额，即主承销商从集中竟价交易市场购买的发行人股票与要求发行人增发的股票之和，应当不超过本次包销数额的15%。主.........
2015-11-252015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择的实施 发行人计划实施超额配售选择权的，应当提请股东大会批准，在发行前，主承销商应当向证券登记结算公司申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和证券登记结算公司提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。 高顿网校温馨.........
2015-11-252015《证券发行与承销》考试要点：超额配售选择权的概念 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额115%股份向投资者发售之日起30日内，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：股票的上市保荐 保荐人应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所(下文简称交易所)会员资格的证券经营机构;恢复上市保.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点： 股票上市的条件 股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件： *9，公司股本总额不少于人民币5000万元; 第二，公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：持续督导 (一)持续督导期间的计算 首次公开发行股票持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度，自证券上市之日起计算。 保荐人应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。 (二)持续督导的内容 (三)保.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：保荐工作规程 保荐工作规程如下： *9，保荐人应当建立健全保荐工作的内部控制制度。 第二，保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形：(1)保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%;(2)发行人持有或者控制保荐人股份超过7%;(3)保荐人的保.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：股票上市保荐制度 为提高上市公司质量和证券经营机构执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券采用证.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：发行阶段的后期工作 (一)股款缴纳 我国公开发行股票采用的是预缴款方式(不包括首次公开发行中向二级市场投资者配售这一发行方式)。 (二)股份交收及股东登记 在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载入股东名册为要件。目前，在上网发行方式下，投资者购买到的.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：发行准备、费用和后期工作 一、发行准备 发行申请经中国证监会核准后，承销商及发行人应做好相关发行准备。 (一)承销准备 上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式。 承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商，协.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的监督管理和法律责任 中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。 证券交易所应当对上市公司及其他信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息，对证券及其衍生品种交易实行实时监控。中国证监会.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的事务管理 上市公司应当设立董事会秘书，作为公司与交易所之间的指定联络人 董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责。 上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联.........
2015-11-25
2015《证券发行与承销》考试要点：信息披露的原则 真实性原则(真实性原则是指信息披露义务人所公开的情况不得有任何虚假成分，必须与自身的客观实际相符)、完整性原则、准确性原则(准确性原则是指信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确)、及时性原则。 高顿网校温馨提醒 证券从业.........
2015-11-25