小编导读:2015年证券从业资格考试已进入备考阶段,高顿网校小编为大家整理了章节知识点,从各个章节来讲解考试考点及重难点,帮助大家巩固复习查漏补缺,祝大家2015梦想成真!
  基金登记流程[熟悉]:
  基金登记过程实际上是登记机构通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。这个过程与基金的申购(认购)、赎回过程是一致的,
  T日,投资者的申购(认购)、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部。由代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至登记机构。T+1日登记机构根据T日各代销机构的申购(认购)赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理,同时对确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购(认购)、赎回数据信息下发各代销机构。各代销机构再下发至各所属网点。同时,登记机构也将登记数据发送至基金托管人。至此,登记机构完成对基金持有人基金份额的登记。
  在这个过程中,并非全部的投资这都能申购(认购)、赎回成功。如果投资者提交的申购(认购)、赎回信息不符合登记的有关规定,最后的确认信息将是投资者申购(认购)、赎回失败。