投资银行业务的监管
　　大纲要求：了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。
　　知识点一、监管概述
　　证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。
　　知识点二、核准制
　　1.核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息而且必须符合《公司法》和《证券法》中规定的若干实质条件，同时要求发行人将发行申请报请证券监管部门批准的审核制度。
　　2. 推行股票、转债发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(中介机构主要包括：证券公司、会计师事务所、律师事务所、评估机构等)
　　3. 特点(与审批制的区别)
　　(1)选择和推荐企业上：由保荐人培育、选择和推荐企业，从而增强了保荐机构的责任。
　　(2)企业发行股票的规模上：由企业根据资本运营的需要来选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。
　　(3)发行审核上：发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥了股票发行审核委员会的独立审核功能。
　　(4)股票发行定价上：由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价真正反映公司股票的内在价值和投资风险。
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