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　　资本市场
　　3.3.1股票市场
　　1.股票市场概述
　　(1)股票的定义(2)股票的分类
　　2.股票市场的交易机制
　　(1)股票的发行与交易(2)股票价格指数
　　3.3.2债券市场
　　1.债券市场概述
　　(1)债券的定义(2)债券的特征(3)债券的分类(4)债券市场的功能
　　2.债券市场交易机制
　　(1)债券的发行(2)债券价格的确定
　　3.3.3证券投资基金市场
　　1.证券投资基金市场概述
　　(1)证券投资基金的定义(2)证券投资基金的特点
　　①规模经营②分散投资③专业化管理④费用低
　　(3)证券投资基金分类
　　开放式基金和封闭式基金
　　公司型基金和契约型基金的区别：
　　①法律依据不同②是具有法人资格的股份有限公司
　　③投资者的地位不同④融资渠道不同⑤资金运营不同
　　成长型基金与收益型基金的区别：
　　①投资目的不同②投资工具不同③资产分布不同④派息情况不同
　　2.证券投资基金的交易机制
　　(1)证券投资基金的基本当事人：即基金投资人、基金管理人和基金托管人。
　　(2)证券投资基金交易
　　金融衍生品市场
　　3.4.1金融衍生品市场概述
　　1.金融衍生工具的种类
　　按照基础工具的种类划分，金融衍生工具可以分为股权衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具。
　　按照交易市场划分，金融衍生工具可分为场内交易工具和场外交易工具。
　　按照交易方式划分，金融衍生工具可以分为远期、期货、期权和互换。
　　2.金融衍生工具的特征
　　①可复制性②杠杆特征
　　3.金融衍生品市场的功能
　　(1)转移风险(2)价格发现(3)提高交易效率(4)优化资源配置
　　3.4.2金融衍生品市场
　　1.金融远期合约
　　是指双方约定在未来的某一确定时间，按确定的价格买卖一定数量某种金融工具的合约。
　　缺点：①非标准化合约;②柜台交易;③没有履约保证。
　　2.金融期货
　　金融期货合约是指协议双方同意在约定的将来某个日期，按约定的条件买入或卖出一定标准数量的金融工具的标准化协议。
　　期货合约的特点：①标准化合约;②履行大部分通过对冲方式;③合约的履行由期货交易所或结算公司提供担保;④合约的价格有最小变动单位和浮动限额。
　　期货交易的主要制度：①保证金制度;②每日结算制度;③持仓限额制度;④大户报告制度;⑤强行平仓制度。
　　3.金融期权
　　金融期权实际上是一种契约，它赋予了持有人在未来某一特定的时间内按双方约定的价格，购买或出售一定数量的某种金融资产权利的合约。
　　(1)金融期权的要素
　　①基础资产②期权的买方③期权的卖方④执行价格⑤到期日⑥期权费
　　(2)金融期权的分类
　　金融期权可分为看涨期权和看跌期权。
　　按行权日期不同，可分为欧式期权和美式期权。
　　按基础资产的性质划分，可分为现货期权和期货期权。
　　(3)金融期权的交易策略
　　①买进看涨期权②买进看跌期权③卖出看跌期权
　　金融互换
　　金融互换是通过银行进行的场外交易。互换市场存在一定的交易成本和信用风险。首先，为了达成交易，互换合约的一方必须找到愿意与之交易的另一方。如果一方对期货或现金流等有特殊要求，常常很难找到交易对手。其次，由于互换是两个对手之间的合约，如果没有双方的同意，互换合约是不能单方面更改和终止的。最后，对于期货和在场内交易的期权而言，交易所对交易双方都提供了履约保证，而互换市场则没有人提供这种保证。因此，互换双方都必须关注对方的信用。金融互换包括利率互换和货币互换两种类型。