第七章、法律责任 第九十二条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位 ...
2015-07-08 09:07第八章、附则 第九十七条 经中国证监会批准，其他期货经营机构可以从事特定期货业务。具体办法由中国证监会另行制定。 第九十八条 期货公司参与其他交 ...
2015-07-08 09:07第五十六条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取 ...
2015-07-08 09:07第四十九条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有 ...
2015-07-08 09:07第四十七条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责： （一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权； ...
2015-07-08 09:07第四十四条 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 第四十 ...
2015-07-08 09:07第六章、监督管理 第四十七条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责： （一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并 ...
2015-07-08 09:07第五章、期货业协会 第四十四条 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并 ...
2015-07-08 09:07第十四条 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。 第十五条 期货公司是依照《中华人 ...
2015-07-06 13:07第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度： （一）保证金制度； （二）当日无负债结算制度； （三）涨跌停板制度； （四 ...
2015-07-06 13:07第二章、期货交易所 第六条 设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得 ...
2015-07-06 13:07*9部分 行政法规 期货交易管理条例 *9章、总则 *9条 为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，维护期货市场秩序，防范风险，保护期货交易各 ...
2015-07-06 13:07第四章 会员管理 1.会员制期货交易所会员享有下列权利： 参加会员大会 行使选举权 被选举权和表决权 从事规定的期货交易 结算和交割等业务 使用期货交 ...
2015-07-06 13:07第三章 组织机构 1.会员制交易所的权力机构是会员大会 行使的权利有： 审定期货交易所章程，规则和修改方案 选举和更换会员理事审议 批准理事会和总经 ...
2015-07-06 13:07期货交易所管理办法 *9章 总则 1.期货交易所分为 会员制和公司制的组织方式 会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴 公司制期货交易所采用股份有限 ...
2015-07-06 13:07第五十六条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取 ...
2015-07-06 13:07第七章、法律责任 第九十二条 期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位 ...
2015-07-06 13:07第八章、附则 第九十七条 经中国证监会批准，其他期货经营机构可以从事特定期货业务。具体办法由中国证监会另行制定。 第九十八条 期货公司参与其他交 ...
2015-07-06 11:07第四十四条 期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。 第四十 ...
2015-07-06 11:07期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 *9章、总则 *9条 为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理，规范期货公司运作 ...
2015-07-06 11:07第九条 下列人员不得担任期货公司独立董事： （一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员； （二）在下列机构任职的人员及 ...
2015-07-06 11:07第十一条 申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （三）通 ...
2015-07-06 11:07（一）具有期货从业人员资格； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计 ...
2015-07-06 11:07第十九条 有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格： （一）《公司法》*9百四十七条规定的情形； （二）因违法行为或 ...
2015-07-06 11:07惩戒 1.重大风险停业整顿/接管;虚假出资限期改正;违规手续费退还;虚假申请文件没收违法所得; 2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万; 3.欺诈/内幕/仓 ...
2015-07-01 17:07判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示) 1.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由国务院期货监督管理机构批准。( ) 2.证券公司可 ...
2015-06-30 11:0611.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当( )。 A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B.建立与风险监管指标相适应的外部监督 ...
2015-06-30 11:0611.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。 A.金融期货经纪业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照和业务许可 ...
2015-06-30 11:06多项选择题 1.依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，高级管理人员包括( )。 A.总经理、副总经理 B.财务负责人 C.首席风 ...
2015-06-30 11:06多项选择题 1.客户向期货公司下达交易指令的方式包括( )。 A.书面 B.电话 C.互联网 D.国务院期货监督管理机构规定的其他方式 2.全面结算会员期货公司 ...
2015-06-30 11:06
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