来源:考试吧 发布时间:2016-09-13 14:36 责编:admin

单项选择题
 
1.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。
 
A.3%
 
B.5%
 
C.10%
 
D.15%
 
答案选B。未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。
 
2.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。
 
A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
 
B.责令改正,单处或者并处1万元以下罚款
 
C.给予警告,单处5万元以下罚款
 
D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款
 
答案为D。根据《期货公司管理办法》第91条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。
 
3.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处()。
 
A.3万元以下罚款
 
B.3万元以上5万元以下罚款
 
C.5万元以上10万元以下罚款
 
D.20万元以下罚款
 
答案为A。会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务,提供或者出具的报告、材料、意见不完整,责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告,并处3万元以下罚款。
 
4.期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()。
 
A.1万元以上3万元以下的罚款
 
B.1万元以上5万元以下的罚款
 
C.1万元以上l0万元以下的罚款
 
D.5万元以上l0万元以下的罚款
 
答案为C。根据《期货公司管理办法》第95条和《期货交易管理条例》第71条第2款规定,期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

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